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[单项选择]（）就是由风险评价小组或内审部门根据董事会风险管理委员会确定的风险管理战略目标，结合监管指标要求，参照上述核心指标，设定风险评价的定性与定量指标，确定各项指标的分值和标准，然后根据分值多少进行综合评价。
A. 因子分析法
B. 综合评分法
C. 核心指标法
D. 记分卡法
[多项选择]在年度报告“董事会报告”部分中，证券公司应按（）要求披露证券承销业务的经营隋况。
A. 本年和以前年度累计担任主承销商、副主承销商和分销商的次数、承销金额和相应的承销收入
B. 本年和以前年度累计上市推荐次数、项目和收入情况
C. 若涉及外币，应按承销合同签订时的汇率将外币折合成人民币
D. 本年和以前年度累计担任财务顾问次数以及本年财务顾问收入情况
[简答题]《供电服务监管办法》对供电企业按规定披露信息有何要求？
[单项选择]对在交易所上市基金的信息披露的监管主体是（）。
A. 证监会
B. 证券交易所
C. 基金业协会
D. 基金管理人
[填空题]信用管理从业人员（）的要求，体现了来自监管方面的要求。
[判断题]第三版巴塞尔资本协议引入杠杆率监管标准，要求杠杆率不能低于3％，要求银行自2015年开始披露杠杆率信息，2018年正式纳入第一支柱框架。
[多项选择]在开户管理方面，下列哪些说法是符合监管要求的（）
A. 办理开户手续的人员必须现场提供其有效身份证明原件，开户手续必须由有权人办理，其他人员一律不得代办
B. 企业开户资料和预留印鉴，经银行审核后，一律不准再由企业或他人经手，也不准银行内部违规调阅、复印和使用
C. 如有关材料在银行审核后被企业以任何理由取回或经手，则此次开户视同无效
D. 企业将有关材料再次交回时，所有开户审核手续和程序应按新开户处理
[多项选择]监管资本包括（），监管资本应符合监管要求。
A. 核心一级资本
B. 其他一级资本
C. 二级资本
D. 一级资本
[单项选择]负责向外部监管部门、董事会、监事会和风险管理委员会报送相关报表和报告，对风险预警提出改善管理的建议报告，并监督执行的岗位是（）。
A. 风险计量与监测岗
B. 流动性风险管理岗
C. 派驻市场风险管理岗
D. 信用风险管理岗
[单项选择]被评为（）的董事，董事会和监事会应当组织会谈，向董事本人提出限期改进要求，如长期未能改进，商业银行应当要求更换董事。
A. 称职
B. 一般称职
C. 基本称职
D. 不称职
[单项选择]
证券公司董事会在严格遵守监管法规中关于自营业务规模等风险控制指标规定基础上，根据公司（）情况确定自营业务规模、可承受的风险限额等。
Ⅰ.资产
Ⅱ.现金流
Ⅲ.损益
Ⅳ.资本充足
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
[单项选择]
证券公司从事证券自营业务的，董事会在严格遵守监管法规中关于自营业务规模等风险控制指标规定的基础上，根据公司（）等情况确定自营业务规模，可承受的风险限额等，并以董事会决议的形式进行落实。
Ⅰ.资产
Ⅱ.负债
Ⅲ.损益
Ⅳ.资本充足
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
[单项选择]财务报表被出具（）的，发行人应全文披露审计报告正文以及董事会、监事会及注册会计师对强调事项段的详细说明。
A. 带强调事项段的有保留审计意见
B. 有保留审计意
C. 带强调事项段的无保留审计意见
D. 带说明事项段的有保留审计意见
[判断题]上市公司相关规定要求董事会必须下设审计委员会和薪酬与考核委员会。
[多项选择]上市公司应当在董事会作出重大资产重组决议后的次一工作日至少披露的文件有（）。
A. 董事会决议及独立董事的意见
B. 上市公司重大资产重组预案
C. 重大资产重组报告书
D. 独立财务顾问报告
[判断题]披露范围包括：同业、社会公众、国际金融组织和境外机构所在地监管当局等。披露的方式根据披露的对象和范围，可选择新闻媒体、新闻发布会、年报等方式。
