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发布时间:2023-11-24 02:52:24

[单项选择]

投资者办理证券转托管的具体程序包括()。
Ⅰ.投资者在确定转入证券营业部的席位代码和地址后,携带身份证、证券账户原件及复印件,到转出证券营业部申请办理
Ⅱ.转出证券营业部受理投资者申请时,核对投资者的身份证、证券账户、转入证券营业部席位代码等内容,核对无误后,在投资者填写的转托管申请表上盖章确认,并将客户联交给投资者
Ⅲ.每个交易日下午收市后,证券营业部接收中国结算公司深圳分公司传回的已确认和未确认转托管数据,据此调整相应证券明细数据
Ⅳ.转出证券营业部收到转托管未确认数据,可向中国结算公司深圳分公司查询转托管不成功的原因


A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

更多"投资者办理证券转托管的具体程序包括()。 Ⅰ.投资者在确定转入证券营业"的相关试题:

[单项选择]

证券公司对所属营业部经纪业务管理的主要要求有()。
Ⅰ.证券营业部应当建立健全营业场所安全保障机制
Ⅱ.证券营业部应当将《证券经营机构营业许可证》放置在营业场所显著位置
Ⅲ.证券营业部负责人对证券营业部的业务规范、安全、稳定运营负直接责任
Ⅳ.证券营业部负责人应当每3年至少强制离岗一次


A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
[单项选择]

下列关于证券营业部为客户开立资金账户的说法中,正确的有()。
Ⅰ.证券营业部为客户开立资金账户应严格遵守实名制原则
Ⅱ.客户须持有效身份证明文件或法人合法证件,以客户本人名义开立
Ⅲ.可以与客户开立的各类证券账户、在指定商业银行开立的结算账户名称不一致
Ⅳ.证券公司通过该账户对客户的证券买卖交易、证券交易资金支取进行前端控制


A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
[单项选择]证券公司选择客户时,要求客户在申请开展融资融券业务的证券公司所属营业部开设普通证券账户并从事交易满()以上。
A. 半年
B. 1年
C. 2年
D. 3年
[单项选择]营业部推行证券经纪人制度必须符合公司、监管部门规定条件,报经管总部市场营销部批准后方可实施,公司证券经纪人管理制度另行制定。证券经纪人的日常管理纳入()部。
A. 理财服务
B. 交易技术
C. 市场营销
D. 投资顾问
[单项选择]

客户申请融资融券业务时,应向证券公司营业部提交的证券公司规定的相关材料包括()。
Ⅰ.融资融券业务申请表
Ⅱ.有效身份证明文件
Ⅲ.已在营业部开立的普通资金账户和证券账户
Ⅳ.融资融券担保人证明


A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
[单项选择]

在营业部经纪业务主要环节的操作规程方面证券账户管理包括等内容()。
Ⅰ.证券账户的开立
Ⅱ.证券账户信息变更
Ⅲ.证券账户查询
Ⅳ.证券账户注销


A. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
[单项选择]

在营业部经纪业务主要环节的操作规程方面,证券账户管理包括()等内容。
Ⅰ.证券账户的开立
Ⅱ.证券账户信息变更
Ⅲ.证券账户查询
Ⅳ.证券账户注销


A. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
[单项选择]证券公司及证券营业部应当建立客户投诉书面或者电子档案,保存时间不少于()年。
A. 1
B. 2
C. 3
D. 4
[单项选择]

客户可以采用()的方式委托证券营业部买卖证券。
Ⅰ.限价委托
Ⅱ.理论价格委托
Ⅲ.账面价格委托
Ⅳ.市价委托


A. Ⅰ、Ⅱ
B. Ⅰ、Ⅲ
C. Ⅰ、Ⅳ
D. Ⅱ、Ⅲ
[单项选择]

客户可以通过()等自助委托方式委托证券营业部买卖证券。
Ⅰ.书面
Ⅱ.电话
Ⅲ.自助终端
Ⅳ.互联网


A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
[单项选择]通过证券营业部进行发售封闭式基金份额的方式称为()。
A. 网上发售
B. 网下发售
C. 回拨机制
D. 回购机制
[单项选择]下列()不属于证券经纪业务营业部管理方面的法律法规。
A. 《证券业从业人员资格管理办法》
B. 《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》
C. 《证券从业人员行为守则(试行)》
D. 《证券公司融资融券业务试点管理办法》
[简答题]申请储值卡需要办理营业部什么手续?需要什么证件?
[单项选择]下列不属于证券经纪业务营业部管理方面法律法规的是()。
A. 《证券业从业人员资格管理办法》
B. 《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》
C. 《证券从业人员行为守则(试行)》
D. 《证券公司融资融券业务试点管理办法》
[单项选择]证券营业部应当建立健全营业场所安全保障机制,保证与当地公安、消防等有关部门的联系畅通,维护交易秩序稳定;制定重大突发事件应急处理预案,定期组织自查,按规定进行演练,自查及演练情况应当以书面方式记载、留存,保存时间不少于()年。
A. 1
B. 2
C. 3
D. 4
[简答题]2007年7月2日,某企业持开户申请书、营业执照正本等资料到某支行营业部办理基本账户开户手续,经办人员认真审核各种开户证件后,当即为该企业开立了基本存款账户,当日转入存款30万元,7月3日该企业持相关资料又在该行开立一般存款账户。7月4日单位购买转帐支票后将款项转出,请问该行在业务办理过程中存在哪些违规之处?
[名词解释]公文办理程序

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