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[单项选择]
证券公司受期货公司委托从事中间介绍业务时不得提供的服务包括（）。
Ⅰ.协助办理开户手续
Ⅱ.提供期货行情信息
Ⅲ.代理客户进行期货结算
Ⅳ.代理客户进行期货交易
A. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C. Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
[单项选择]证券公司从事中间介绍业务，应当与期货公司签订书面委托协议。下列选项中，不属于法律规定委托协议应载明的内容是（）。
A. 介绍业务的范围
B. 执行期货保证金安全存管制度的措施
C. 报酬支付及相关费用的分担方式
D. 为客户从事期货交易提供担保
[单项选择]证券公司受期货公司委托，从事介绍业务应当提供的服务不包括（）。
A. 协助办理开户手续
B. 提供期货行情信息
C. 代理客户进行期货交易
D. 提供交易设施
[单项选择]
证券公司受期货公司委托从事IB业务，应提供的服务包括（）。
Ⅰ.提供期货行情信息
Ⅱ.代理客户进行期货交易
Ⅲ.协助办理开户手续
Ⅳ.利用证券资金账户为客户存取、划转期货保证金
A. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B. Ⅰ、Ⅲ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D. Ⅲ、Ⅳ
[多项选择]证券公司、期货公司、基金管理公司以及其他从事基金销售业务的机构在办理以下业务时，应当识别客户身份，了解实际控制客户的自然人和交易的实际受益人，核对客户的有效身份证件或者其他身份证明文件，登记客户身份基本信息，并留存有效身份证件或者其他身份证明文件的复印件或者影印件（）
A. 转托管，指定交易、撤销指定交易。
B. 交易密码挂失。
C. 开通网上交易、电话交易等非柜面交易方式。
D. 与客户签订融资融券等信用交易合同。
[多项选择]证券公司、期货公司、基金管理公司以及其他从事基金销售业务的机构在办理资金账户（）等业务时，应当识别客户身份，了解实际控制客户的自然人和交易的实际受益人，核对客户的有效身份证件或者其他身份证明文件，登记客户身份基本信息，并留存有效身份证件或者其他身份证明文件的复印件或者影印件。
A. 开户
B. 销户
C. 变更
D. 资金存取
[单项选择]保险代理从业人员在从事人寿保险代理业务时，（）人寿保险公司的委托。
A. 不得同时接受两家或两家以上
B. 可以同时接受两家或两家以上
C. 如果经保险公司同意后，可以同时接受两家
D. 不得先后接受两家
[单项选择]
证券公司从事中间介绍业务，不得（）。
Ⅰ.协助办理开户手续
Ⅱ.代理客户进行期货交易、结算或者交割
Ⅲ.代期货公司、客户收付期货保证金
Ⅳ.利用证券资金账户为客户存取、划转期货保证金
A. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
[判断题]银行在办理托收业务时，应按委托人的指示行事
[单项选择]未经（）批准，任何公司和个人不得委托或者接受他人委托持有或者管理期货公司的股权。
A. 工商管理部门
B. 财政部
C. 国务院期货监督管理机构
D. 人民银行
[单项选择]证券公司按照委托协议对期货公司承担介绍业务受托责任，基于期货经纪合同的责任由（）直接对客户承担。
A. 期货公司
B. 证券公司
C. 根据双方约定确定的责任承担者
D. 证监会视具体情况确定的责任承担者
[单项选择]
期货公司不得接受其委托为其进行期货交易的单位或个人有（）。
Ⅰ.国家机关
Ⅱ.期货交易所的Ⅰ作人员
Ⅲ.未能提供开户证明材料的单位和个人
Ⅳ.证券、期货市场禁止进入者
A. Ⅲ、Ⅳ
B. Ⅱ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅱ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
[单项选择]基金管理公司为单一客户办理特定资产管理业务时，客户委托的初始资产不得低于人民币（）。
A. 4000万元
B. 5000万元
C. 3000万元
D. 2000万元
[单项选择]委托金融机构以外的代理机构办理保险业务时，应在委托协议中明确双方在（）方面的反洗钱职责。
A. 可疑交易报告
B. 宣传培训
C. 交易资料保存
D. 客户身份识别
[单项选择]非法设立期货公司或其他期货经营机构或者擅自从事期货业务的予以取缔没收违法所得并处违法所得1倍以上5倍以下罚款没有违法所得或者违法所得小于20万元的应当处以（）罚款。
A. 20万元以上100万元以下
B. 15万元以上120万元以下
C. 25万元以上120万元以下
D. 20万元以上120万元以下
[单项选择]非法设立期货公司或其他期货经营机构，或者擅自从事期货业务的，予以取缔，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下罚款；没有违法所得或者违法所得小于20万元的，应当处以（）罚款。
A. 20万元以上100万元以下
B. 15万元以上120万元以下
C. 25万元以上120万元以下
D. 20万元以上120万元以下
[单项选择]委托金融业兼业代理机构办理保险业务时，应在委托协议中明确双方在（）方面的职责，相互间提供必要的协助，相应采取有效的客户身份识别措施。
A. 反洗钱
B. 识别客户身份
C. 客户洗钱风险
D. 客户交易资料保存
