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[单项选择]
某基金交易员卖出某股票时操作失误，直接导致该股票成交价格大幅波动，并造成基金财产损失。事后，被监管机构出具警示函，原因是该基金投资管理人违反了（）的规定。
Ⅰ.应当专业谨慎、勤勉尽责；
Ⅱ.应当强化投资风险管理。提高风险管理水平，审慎开展投资活动；
Ⅲ.不得从事内幕交易，操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动。
A. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B. Ⅰ.Ⅲ
C. Ⅰ.Ⅱ
D. Ⅱ.Ⅲ
[单项选择]交易员张三通过本币交易系统以100.53元的净价卖出券面总额为5000万元的09顺鑫CP01，但交易过程中没有注意收益率，结果做完交易后发现收益率比银行间实时收益率曲线数值高出329BP。请问张三应（）
A. 立即撤销该笔交易
B. 以同样的价格做一笔反向交易
C. 向人民银行报告
D. 将该笔交易情况向交易中心和中央结算公司报备
[单项选择]宏达证券公司的交易员在公司负责人指挥下，利用多个交易账户迅速．大量的买进．卖出几只“选定”的股票，致使这几种股票交易量大幅变化，股票价格大幅波动，宏达证券公司借机获得了大笔收益。依据中国法律，宏达公司的行为属于（）。
A. 合法的业务行为
B. 内幕交易的违法行为
C. 操纵市场的违法行为
D. 欺诈客户的违法行为
[单项选择]基金卖出股票时按照（）的税率征收证券交易印花税，而对买入交易不再征收印花税。
A. 1‰
B. 3‰
C. 5‰
D. 1.5‰
[单项选择]某基金公司为了集中打造明星基金，提高某一基金的业绩。下列做法合规的是（）
A. 在交易方面，给该基金提供优先的成交机会
B. 任命投资总监兼任该基金经理，与原基金经理一起管理
C. 同向和反向交易
D. 研究员调研获得的深度报告，优先向该基金管理人提供
[单项选择]某基金前一日基金资产总值110，000万元，基金资产净值为100，000万元，基金合同规定基金管理费的年费率为1.5%（一年按365天计算），则当日应计提的基金管理费为（）万元。
A. 3.6
B. 2.5
C. 4.2
D. 4.1
[单项选择]甲是某基金管理公司的基金经理，管理多只基金。甲的哥哥大量购买了甲所管理的某一只基金。在一家被看好的公司增发新股时，因为出现超额认购的情况，甲为了避免利益冲突，并没有将其哥哥购买的那只基金投资于该新股，而用其管理的其他基金投资。甲的做法不符合（）。
A. 公平对待客户的要求
B. 保守秘密的要求
C. 专业审慎的要求
D. 基金份额持有人优先的要求
[单项选择]某基金管理公司的基金经理甲串通基金经理乙，通过他们控制的两个基金相互交易，人为虚增交易量来拉升股价的行为属于（）。
A. 两个公司的内幕交易
B. 基于交易的操纵市场
C. 基于信息的操纵市场
D. 不正当竞争
[单项选择]某基金总资产为40亿元，总负债为10亿元，发行在外的基金份数为20亿份，则该基金的基金份额资产净值为（）元。
A. 1
B. 1.5
C. 2
D. 2.5
[单项选择]某基金总资产为50亿元，总负债为20亿元，发行在外的基金份额为30亿份，则该基金的基金份额净值为（）元。
A. 1
B. 0.4
C. 0.6
D. 0.67
[单项选择]某基金从业人员甲进入基金公司后，参加了基金销售人员从业考试，但成绩尚未公布，未取得资格证书。在公司的某次基金产品宣传活动中，甲参与此次活动并向投资者推荐基金产品，该行为违反了（）原则。
A. 诚实守信
B. 客户至上
C. 守法合规
D. 专业审慎
[单项选择]某基金经理在向客户分发基金宣传材料时，除了基金公司统一制作的材料外，该经理自己制作了一些材料用以宣传，这违反了（）原则。
A. 不得进行内幕交易
B. 不得欺诈客户
C. 不得操纵市场
D. 不得进行不正当竞争
[单项选择]某投资人投资万元申购某基金，申购费率为1.5%，假定申购当日基金份额净值为1.0500元，则其可得到的申购份额为（）。
A. 9280.95份
B. 9350.95份
C. 9383.06份
D. 9480.95份
[单项选择]小张是今年刚毕业的大学生，在某基金公司实习，但还未取得基金从业资格证。某天同事小李有要事不能上班，小张便自告奋勇，替代小李到现场进行产品推介，小张的行为违反了（）要求。
A. 持证上岗
B. 持续学习
C. 保守秘密
D. 审慎开展执业活动
[单项选择]某基金从业人员在向客户宣传推荐基金产品时，向投资者承诺投资该基金可以保证年化收益率不低于5％。此宣传违反了（）原则。
A. 诚实守信
B. 客户至上
C. 守法合规
D. 专业审慎
[单项选择]假定某基金的总资产为35亿元，总负债为5亿元，基金份额总数为30亿份，那么该基金单位净值为（）。
A. 1元/份
B. 1.167元/份
C. 1.33亿/份
D. 1.2元/份
[单项选择]（）是通过星级将某基金在同类基金中的排位情况简单清晰地表示出来的一种方法。
A. 基金风格
B. 基金星级评价
C. 基金业绩计算
D. 基金分类
