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[单项选择]
基金销售机构应当建立完善的（）。
Ⅰ.基金份额持有人账户
Ⅱ.资金账户管理制度
Ⅲ.基金份额持有人资金的存取程序
Ⅳ.授权审批制度
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C. Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
[多项选择]融资性担保公司应当依法建立健全公司治理结构，完善（），保持公司治理的有效性。
A. 议事规则
B. 决策程序
C. 内审制度
D. 会计报表
[单项选择]依据《证券投资基金法》和（）及其他法律法规的相关规定，基金销售机构应当建立健全基金销售适用性管理制度，做好销售人员的业务培训工作，加强对基金销售行为的管理。
A. 《证券法》
B. 《证券投资基金法》
C. 《证券投资基金销售管理办法》
D. 《证券投资基金运作管理办法》
[单项选择]基金销售机构应当建立科学合理的方法，设置必要的标准和流程，保证基金销售适用性的实施。表述的是基金销售适用性应当遵循的（）。
A. 客观性原则
B. 全面性原则
C. 及时性原则
D. 投资人利益优先原则
[单项选择]
下列（）是基金公司内部控制的基本要素。
①控制环境
②风险评估
③控制活动
④信息沟通
⑤内部监控
⑥风险化解
A. ①②③④⑤
B. ①②③④⑤⑥
C. ①②④⑤⑥
D. ①②③⑥
[单项选择]基金管理人、基金销售机构应当建立健全档案管理制度，客户身份资料自业务关系结束当年起至少保存（）年。
A. 5
B. 10
C. 15
D. 20
[判断题]第二支柱明确要求商业银行应当建立完善的风险管理框架和稳健的内部资本充足评估程序，应至少每半年实施一次，在经营情况、风险状况和外部环境发生重大变化时，应及时进行调整和更新。
[单项选择]基金管理人、基金销售机构应当建立健全档案管理制度，与销售业务有关的资料自业务发生当年起至少保存（）年。
A. 5
B. 10
C. 15
D. 20
[单项选择]基金管理人应当建立清晰的报告系统，体现了内部控制中（）的重要性。
A. 控制环境
B. 内部监控
C. 控制活动
D. 信息沟通
[单项选择]基金公司应当按照技术规范在（）个月内对新增账户实施开户资料电子化。
A. 6
B. 12
C. 15
D. 18
[单项选择]设立管理公司募集基金的基金管理公司应当具备的条件之一是主要股东最近（）没有违法记录。
A. 1年
B. 5年
C. 3年
D. 10年
[单项选择]在忠诚敬业方面，基金从业人员应当做到（）。
A. 不得侵占或者挪用基金财产或者机构固有财产
B. 防止所在机构资产损坏、丢失
C. 不得接受利益相关方的贿赂或对其进行商业贿赂
D. 抵制来自于上级、同事、亲友等各种关系因素的不当干扰
[单项选择]专营公司应当建立（）用户服务网点，接受用户的监督。
A. 地方
B. 健全
C. 合理
D. 固定
[多项选择]县级以上地方人民政府应当建立和完善气象灾害预警信息发布系统，并根据气象灾害防御的需要，在（）建立灾害性天气警报、气象灾害预警信号接收和播发设施，并保证设施的正常运转。
A. 交通枢纽
B. 公共活动场所等人口密集区域
C. 各乡镇所在地
D. 各村（居）委所在地
E. 气象灾害易发区域
[单项选择]财政部门、行政单位应当建立和完善资产管理信息系统，对国有资产进行（）
A. 实质性管理
B. 静态管理
C. 动态管理
D. 定期管理
[单项选择]
下列不属于设立管理公开募集基金的基金管理公司应当具备的条件的有（）
Ⅰ.取得基金从业资格的人员达到法定人数
Ⅱ.有符合《证券投资基金法》和《公司法》规定的章程
Ⅲ.注册资本不低于3亿元人民币，且必须为实缴货币资本
Ⅳ.主要股东应当具有经营金融业务或者管理金融机构的良好业绩、良好的财务状况和社会信誉，资产规模达到国务院规定的标准，最近2年没有违法记录
A. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B. Ⅱ、Ⅲ
C. Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
[单项选择]对信息技术一般性控制进行审计时，应当考虑的控制活动不包括（）。
A. 信息安全管理
B. 系统变更管理
C. 系统开发和采购管理
D. 系统设计管理
[单项选择]银行业金融机构应当建立并完善（）制度及岗位分离、制约有效的内部管理制度。
A. 统一授信、统一授权
B. 分级授信、分级授权
C. 分级授信、统一授权
D. 统一授信、分级授权
