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[单项选择]设立管理公司募集基金的基金管理公司应当具备的条件之一是主要股东最近（）没有违法记录。
A. 1年
B. 5年
C. 3年
D. 10年
[单项选择]
违反《证券投资基金法》规定，未经批准擅自设立基金管理公司或者未经核准从事公开募集基金管理业务的，有关处罚措施有（）。
Ⅰ．由证券监督管理机构予以取缔或者责令改正，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下罚款
Ⅱ．没有违法所得或者违法所得不足100万元的，并处10万元以上100万元以下罚款
Ⅲ．没有违法所得或者违法所得不足50万元的，并处5万元以上50万元以下罚款
Ⅳ．对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处3万元以上30万元以下罚款
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
[单项选择]如果非公开募集基金的对象累计人数超过（），就构成了公开募集基金，应当按照公开募集基金接受监管。
A. 50人
B. 200人
C. 100人
D. 500人
[单项选择]如果非公开募集基金的对象累计人数超过（）人，就构成了公开募集基金，应当按照公开募集基金接受监管。
A. 50
B. 100
C. 200
D. 500
[单项选择]公开募集基金管理公司主要股东是指持有基金管理公司股权比例最高，且持股比例不低于（）的股东。
A. 20％
B. 25％
C. 30％
D. 35％
[单项选择]非公开募集基金募集完毕，基金管理人应当向（）备案。
A. 基金行业协会
B. 证券业协会
C. 中国证券监督管理委员会
D. 国务院证券监督管理机构
[单项选择]按照《证券投资基金法》规定，如果非公开募集基金的募集对象累计人数超过（），则应按照公开募集基金接受监管。
A. 100人
B. 150人
C. 200人
D. 300人
[单项选择]以下关于公开募集基金的基金管理公司人员条件的说法，正确的是（）。
A. 所有人员均无需取得基金从业资格
B. 所有人员均需要取得基金从业资格
C. 取得基金从业资格的人员无法定人数
D. 取得基金从业资格的人数需达到法定人数
[单项选择]专门从事非公开募集基金管理业务的基金管理人，其股东、高级管理人员、经营期限、管理的基金资产规模等符合规定条件的，经国务院证券监督管理机构核准，可以从事（）。
A. 公开募集基金管理业务
B. 公开运作基金管理业务
C. 公开销售基金管理业务
D. 公开托管基金管理业务
[单项选择]公开募集基金的基金管理人员不得从事的活动不包括（）。
A. 向基金份额持有人违规承诺收益
B. 编制基金财务报告，及时公告，并向中国证监会报告
C. 不公平地对待其管理的不同基金财产
D. 将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资
[单项选择]公开募集基金管理公司主要股东为法人或其他组织，净资产不低于（）人民币。
A. 1亿元
B. 2亿元
C. 3亿元
D. 4亿元
[单项选择]违反《证券投资基金法》规定，非公开募集基金募集完毕，基金管理人未备案的，处（）罚款。
A. 3万元以上10万元以下
B. 5万元以上10万元以下
C. 10万元以上30万元以下
D. 10万元以上50万元以下
[单项选择]公开募集基金管理公司的注册资本应不低于（），且必须为实缴货币资本。
A. 2亿元
B. 1亿元
C. 0.5亿元
D. 5亿元
[单项选择]公开募集基金的基金管理人因违法违规、违反基金合同等原因给基金财产或者基金份额持有人合法权益造成损失，应当承担赔偿责任的，可以优先使用（）予以赔偿。
A. 固有财产
B. 风险准备金
C. 基金资产
D. 银行贷款
[单项选择]公开募集基金的基金合同不包括（）。
A. 基金份额持有人、基金管理人和基金托管人的权利、义务
B. 基金财产的投资方向和投资限制
C. 基金管理人和基金托管人的名称和住所
D. 基金份额的发售方式、发售机构及登记机构名称
[单项选择]注册公开募集基金，由拟任基金管理人向中国证监会提交的文件不包括（）。
A. 基金宣传推介材料
B. 招募说明书草案
C. 律师事务所出具的律师意见书
D. 基金合同草案
[单项选择]下列各项中（）不是公开募集基金管理人的法定组织形式。
A. 基金管理公司
B. 符合规定条件的证券公司
C. 保险资产管理公司
D. 依法设立的公司或合伙企业
[单项选择]根据我国《证券投资基金法》的规定，下列选项中，（）不是公开募集基金的基金管理人应当履行的职责。
A. 依法募集资金，办理基金份额的发售和登记事宜
B. 对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账，进行证券投资
C. 按照基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配收益
D. 按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户
