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[单项选择]违反《证券投资基金法》规定，非公开募集基金募集完毕，基金管理人未备案的，处（）罚款。
A. 3万元以上10万元以下
B. 5万元以上10万元以下
C. 10万元以上30万元以下
D. 10万元以上50万元以下
[单项选择]
适用《私募投资基金募集行为管理办法》的情况有（）
Ⅰ.以非公开方式向投资者募集资金的私募基金管理人
Ⅱ.以公开方式向投资者募集资金的私募基金管理人
Ⅲ.以非公开方式向投资者募集资金的在中国证监会注册取得基金销售业务资格的募集机构
Ⅳ.以公开方式向投资者募集资金的在中国基金业协会注册取得基金销售业务资格的募集机构
A. Ⅰ、Ⅲ
B. Ⅱ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
[单项选择]我国对非公开募集基金管理人没有严格的市场准入限制，实行登记制度，基金管理人只需向（）登记即可。
A. 中国证监会
B. 中国人民银行
C. 基金业协会
D. 中国银监会
[单项选择]私募基金管理人应当在私募基金募集完毕后（）个工作日内，通过私募基金登记备案系统进行备案。
A. 5
B. 10
C. 15
D. 20
[单项选择]股权投资基金管理人应当在私募基金募集完毕后（）个工作日内，通过私募基金登记备案系统进行备案。
A. 5
B. 10
C. 15
D. 20
[单项选择]
目前，我国的股权投资基金采取非公开方式募集（私募），基金管理人、基金销售机构不得通过（）等公众传播媒体或者讲座、报告会、分析会和布告、传单、手机短信、微信、博客和电子邮件等方式，向不特定对象宣传推介。
Ⅰ.报刊
Ⅱ.电台
Ⅲ.电视
Ⅳ.互联网
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
[单项选择]
各类私募基金募集完毕，私募基金管理人应当根据基金业协会的规定，办理基金备案手续，报送以下（）基本信息。
Ⅰ．主要投资方向
Ⅱ．公司章程或者合伙协议
Ⅲ．根据主要投资方向注明的基金类别
Ⅳ．基金合同
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
[单项选择]非公开募集基金应当向合格投资者募集合格投资者累计不得超过（）人。
A. 100
B. 150
C. 200
D. 300
[单项选择]
非公开募集基金应当向合格投资者募集，合格投资者累计不得超过二百人。这里所称合格投资者，是指满足以下（）条件的投资者。
Ⅰ．达到规定资产规模或者收入水平
Ⅱ．具备相应的风险识别能力和风险承担能力
Ⅲ．基金份额认购金额不低于规定限额的单位和个人
Ⅳ．由国务院证券监督管理机构指定的单位和个人
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
[单项选择]募集期限届满，封闭式基金募集的基金份额总额应（），方可办理基金备案手续。
A. 达到准予注册规模的80％以上
B. 达到准予注册规模的60％以上
C. 超过准予注册的最低募集份额总额
D. 达到准予注册规模的100
[单项选择]如果非公开募集基金的对象累计人数超过（），就构成了公开募集基金，应当按照公开募集基金接受监管。
A. 50人
B. 200人
C. 100人
D. 500人
[单项选择]对募集的资金总额或者基金份额持有人的人数达到规定标准的基金，基金行业协会应当向（）报告。
A. 基金行业协会
B. 证券业协会
C. 中国证券监督管理委员会
D. 国务院证券监督管理机构
[单项选择]
私募基金管理人应当向投资者进一步声明，中国基金业协会为私募基金管理人和私募基金办理登记备案（）。
Ⅰ.不构成对私募基金管理人投资能力的认可
Ⅱ.不构成对私募基金管理人持续合规情况的认可
Ⅲ.构成对私募基金管理人投资能力的认可
Ⅳ.不作为对基金财产安全的保证
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
[单项选择]依据《证券投资基金法》的规定，非公开募集金应当向合格投资者募集，合格投资者累计不得超过（）。
A. 50人
B. 200人
C. 100人
D. 500人
[单项选择]按照《证券投资基金法》规定，如果非公开募集基金的募集对象累计人数超过（），则应按照公开募集基金接受监管。
A. 100人
B. 150人
C. 200人
D. 300人
