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[单项选择]
发行人、证券公司、证券服务机构、投资者及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员有失诚信、违反法律、行政法规或者《证券发行与承销管理办法》规定的，中国证监会可以视情节轻重采取（）等监管措施。
Ⅰ.责令改正
Ⅱ.出具警示函
Ⅲ.认定为不适当人选
Ⅳ.采取市场禁入措施
A. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
[单项选择]发行人、证券公司、证券服务机构、投资者及其直接负责的主管人员和其他直接责任人涉嫌犯罪的，依法移送司法机关，追究其（）。
A. 民事责任
B. 刑事责任
C. 法律责任
D. 经济责任
[单项选择]证券交易所、证券公司、证券登记结算机构、证券交易服务机构、社会中介机构及其从业人员，或者证券业协会、证券监督管理机构及其工作人员，在证券交易活动中做出虚假陈述或者信息误导的，责令改正，处以（）的罚款。
A. 1万元以上10万元以下
B. 3万元以上20万元以下
C. 3万元以上30万元以下
D. 5万元以上50万元以下
[单项选择]发行人、上市公司或者其他信息披露义务人未按照规定报送有关报告，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以（）的罚款。
A. 3万元以上30万元以下
B. 5万元以上30万元以下
C. 10万元以上30万元以下
D. 30万元以上60万元以下
[单项选择]
证券发行人及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员有下列行为中的（），中国证监会可以视情节轻重采取责令改正、监管谈话、出具警示函、责令公开说明、认定为不适当人选等监管措施，或者采取市场禁入措施，并记入诚信档案。
Ⅰ.向投资者提供除招股意向书等公开信息以外的发行人信息
Ⅱ.以自有资金参与网下配售
Ⅲ.与网下投资者互相串通，协商报价和配售
Ⅳ.夸大宣传，或以虚假广告等不正当手段诱导、误导投资者
A. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
[单项选择]发行人、上市公司擅自改变公开发行证券所募集资金的用途的，责令改正，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以（）的罚款。
A. 3万元以上30万元以下
B. 3万元以上60万元以下
C. 10万元以上30万元以下
D. 30万元以上60万元以下
[单项选择]
证券市场禁入措施的适用对象包括（）
Ⅰ.证券公司实际控制人的高级管理人员
Ⅱ.证券服务机构的实际控制人
Ⅲ.上市公司的董事
Ⅳ.发行人的监事
A. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C. Ⅱ、Ⅳ
D. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
[多项选择]出租汽车行政主管部门及工作人员有以下哪些情形之一的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，依法给予行政处分；构成犯罪的，依法追究刑事责任？（）
A. 未按规定的条件、程序和期限组织从业资格考试及核发从业资格证的
B. 发现违法行为未及时查处的
C. 索取、收受他人财物及谋取其他不正当利益的
D. 其他违法行为
[判断题]重大责任事故罪的主体是特殊主体，即直接负责的主管人员和其他直接责任人员。
[多项选择]下列罪名，既要对单位处罚金，同时要求直接负责的主管人员或其他责任人员承担刑事责任的是（）。
A. 违规披露信息罪
B. 虚假出资罪
C. 虚报注册资本罪
D. 抽逃出资罪
[单项选择]旅行社未向临时聘用的导游支付导游服务费用的，旅游主管部门可以对直接负责的主管人员和其他直接责任人员（）。
A. 处二千元以上五万元以下罚款
B. 处三千元以上三万元以下罚款
C. 处五千元以上五万元以下罚款
D. 处二千元以上二万元以下罚款
[简答题]有下列情形的，有关上级主管部门应根据情节轻重对直接负责的主管人员和其他直接责任人员依法给予行政处分。
[单项选择]旅行社安排未取得导游证的人员提供导游服务，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处罚款（）？
A. 一千元以上一万元以下
B. 二千元以上二万元以下
C. 五千元以上五万元以下
D. 一万元以上十万元以下
[多项选择]对直接负责的主管人员和其他直接责任人员依法给予行政处分的情况有（）
A. 行政机关将罚款、没收的违法所得或者财物截留、私分或者变相私分的
B. 行政机关使用或者损毁扣押的财物，对当事人造成损失的
C. 行政机关违法实行检查措施或者执行措施，给公民人身或者财产造成损害、给法人或者其他组织造成损失的
D. 执法人员玩忽职守，对应当予以制止和处罚的违法行为不予制止、处罚，致使公民、法人或者其他组织的合法权益、公共利益和社会秩序遭受损害的
[多项选择]有下列行为之一的，由上级主管机关责令停止违法行为，并给予直接负责的主管人员和其他直接责任人员行政处分，责令退还违法收取的集资款、税款或者费用：（）
A. 非法在农村进行集资、达标、升级、验收活动的
B. 以违法方法向农民征税的
C. 通过农村中小学校向农民超额、超项目收费的
D. 通过村民委员会向农民非法筹资的
[单项选择]事故发生单位及其有关人员有谎报或者瞒报事故行为的，对主要负责人、直接负责的主管人员和其他直接责任人员处上一年年收入（）的罚款。
A. 60%～100%
B. 50%～80%
C. 50%～60%
[单项选择]未按照规定设置安全生产管理机构或者配备安全生产管理人员的，对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员处（）万元以上（）万元以下的罚款。
A. 2，3
B. 1，2
C. 2，4
D. 1，3
[多项选择]中国人民银行工作人员有下列行为之一，但尚未构成犯罪的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，依法给予行政处分（）。
A. 未按照本办法规定程序鉴定假币的；
B. 拒绝受理持有人、金融机构、授权的鉴定机构提出的货币真伪鉴定或再鉴定申请的；
C. 截留或私自处理鉴定、收缴、没收的假币，或使已收缴、没收的假币重新流入市场的。
D. 发现假币而不收缴的
[单项选择]现场进行吊装作业、未安排专门人员进行现场安全管理的，对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员处（）万元以上（）万元以下的罚款。
A. 2，3
B. 1，2
C. 2，5
D. 1，3
