更多"有关证券从业监督管理的规定，说法错误的有（）。 Ⅰ.取得执业证书的人员"的相关试题:
[单项选择]
下列有关证券从业人员监督管理规定的说法，正确的有（）。
Ⅰ.机构不得聘用未取得执业资格证书的人员对外开征证券业务
Ⅱ.取得执业证书的人员，不需要参加后续职业培训
Ⅲ.证券业协会应当建立从业人员资格管理数据库，进行资格公示和职业注册登记管理
Ⅳ.取得执业证书的从业人员变更聘用机构的，新聘用机构应当在15日内向协会报告，由协会变更该人员执业注册登记
A. Ⅰ、Ⅲ
B. Ⅱ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
[多项选择]根据住建局《建设工程高大模板支撑系统施工安全监督管理导则》有关规定，下列说法错误的是（）
A. 施工现场混凝土构件模板支撑高度超过7m及以上的，属于高大模板支撑系统。
B. 高大模板支撑系统专项施工方案需经施工单位技术负责人、项目总监理工程师、建设单位项目负责人批准签字后，方可组织实施
C. 高大模板支撑系统在搭设完成后，应由项目负责人组织验收
D. 采用钢管扣件搭设高大模板支撑系统时，对梁底扣件的抽检率为80%
E. 混凝土浇筑前，施工单位项目技术负责人、项目总监确认具备混凝土浇筑的安全生产条件后，签署混凝土浇筑令，方可浇筑混凝土
[单项选择]证券公司及其从业人员违反《证券法》规定，私下接受客户委托买卖证券的，下列对其可实行的处罚中，说法错误的是（）
A. 责令改正，给予警告
B. 有违法所得的，没收违法所得，处以违法所得1倍以上3倍以下的罚款
C. 没有违法所得的，处以10万元以上30万元以下的罚款
D. 违法所得不足10万元的，处以10万元以上30万元以下的罚款
[单项选择]下列关于证券公司对证券经纪业务营销人员管理规定说法错误的是（）。
A. 从事技术的人员可以从事营销业务活动
B. 从事风险监控的人员不得从事客户账户业务活动
C. 营销人员不得经办客户账户
D. 技术人员不得承担风险监控及合规管理职责
[多项选择]下列有关船舶检验质量监督管理工作程序的说法中，错误的是：（）
A. 海事管理机构在实施船舶安全检查过程中发现船舶技术状况存在重大缺陷且经安全检查人员初步判定认为与船舶检验质量有关的，所在直属海事局应在检查结束后24小时内将船舶安全检查通知书以传真或电子邮件方式抄送船籍港所在地直属海事局或船检管理处。
B. 海事管理机构在实施船舶安全检查过程中发现船舶技术状况存在重大缺陷且经安全检查人员初步判定认为与船舶检验质量有关的，所在直属海事局应在检查结束后48小时内将船舶安全检查通知书以传真或电子邮件方式抄送船籍港所在地直属海事局或船检管理处。
C. 船籍港所在地直属海事局或船检管理处接到船舶安全检查通知书后，应在24小时内书面回复来函单位确认收悉，同时报抄中国海事局。
D. 船籍港所在地直属海事局或船检管理处接到船舶安全检查通知书后，应在48小时内书面回复来函单位确认收悉，同时报抄中国海事局。
[单项选择]
中国证券监督管理委员会对违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定的有关责任人员采取证券市场禁入措施。行政处罚以事实为依据，遵循（）的原则。
Ⅰ.公开
Ⅱ.公平
Ⅲ.公正
Ⅳ.平等
A. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B. Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
C. Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
D. Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
[单项选择]
下列关于证券从业人员执业管理的说法中，正确的有（）。
Ⅰ.证券经营机构不得聘用未取得执业证书的人员对外开展证券业务
Ⅱ.取得执业证书的人员，连续2年不在证券经营机构从业的，由中国证券业协会注销其执业证书
Ⅲ.从业人员辞职或不为原聘用机构所聘用的，原聘用机构应当在10日内向中国证券业协会报告
Ⅳ.从业人员变更聘用机构的，新聘用机构应当在10日内向中国证券业协会报告
A. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C. Ⅱ、Ⅳ
D. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
[单项选择]
根据《证券法》有关规定，未经批准，擅自设立证券公司的，可采取的处罚措施有（）。
Ⅰ.由证券监督管理机构予以取缔
Ⅱ.处以违法所得1倍以上3倍以下的罚款
Ⅲ.违法所得不足60万元的，处以60万元以上90万元以下的罚款
Ⅳ.对直接负责的主管人员处以3万元以上30万元以下的罚款
A. ⅠⅣ
B. ⅠⅡⅢⅣ
C. ⅢⅣ
D. ⅠⅡ
[单项选择]
以下属于国务院证券监督管理机构依法履行的职责有（）。
Ⅰ．制定有关证券投资基金活动监督管理的规章、规则，并行使审批、核准或者注册权
Ⅱ．办理基金备案
Ⅲ．对基金管理人、基金托管人及其他机构从事证券投资基金活动进行监督管理，对违法行为进行查处，并予以公告
Ⅳ．制定基金从业人员的资格标准和行为准则，并监督实施
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
[单项选择]
中国证监会是国务院直属的证券监督管理机构，其主要职责有（）。
Ⅰ.制定有关证券市场监督管理的规章、规则
Ⅱ.制定从事证券业务人员的资格标准和行为准则，并监督实施
Ⅲ.对违反证券市场监督管理法律、行政法规的行为进行查处
Ⅳ.对证券的发行、上市、交易、登记、存管、结算进行监督管理
A. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
[单项选择]设立外资参股证券公司应当按照中国证监会的规定取得证券从业资格的人员不少于（）人，并有必要的会计、法律和计算机专业人员。
A. 20
B. 40
C. 30
D. 10
[单项选择]证券公司风险控制指标不符合有关规定，国务院证券监督管理机构责令其停业整顿的，停业整顿的期限不超过（）。
A. 1个月
B. 3个月
C. 6个月
D. 1年
[单项选择]按照中国证监会的规定，外资参股证券公司取得证券从业资格的人员不得少于（）人，并有必要的会计、法律和计算机专业人员。
A. 10
B. 20
C. 30
D. 40
[多项选择]根据《中华人民共和国银行业监督管理法》有关规定，银行业监督管理机构办理查询涉嫌金融违法的银行业金融机构及其工作人员以及关联行为人的账户时，需要经批准（）
A. 被查询的金融机构负责人
B. 进场调查的工作小组负责人
C. 国务院银行业监督管理机构负责人
D. 国务院银行业监督管理机构省一级派出机构负责人
[判断题]根据《中华人民共和国银行业监督管理法》有关规定，银行业监督管理机构对涉嫌转移或者隐匿违法资金的账户一经查实，可以直接冻结。
[多项选择]《加强药用辅料监督管理的有关规定》规定了严格的监管措施，明确了（）的责任
A. 药品生产企业；
B. 药用辅料生产企业；
C. 药品监督管理部门；
D. 质量监督管理部门。
[单项选择]关于证券公司及从业人员开展业务的规定，错误的是（）。
A. 从业人员可通过贬损同行争揽业务
B. 从业人员应优先确保客户的利益得到公平的对待
C. 从业人员应当尊重同业人员，公平竞争
D. 机构未妥善处理涉嫌违法违规的指令，从业人员应及时向中国证监会或者协会报告
[单项选择]关于证券公司从业人员持有股票的相关规定，下列说法正确的是（）。
A. 从业人员可以以他人名义持有、买卖股票
B. 从业人员不能收受他人赠送的股票
C. 从业人员可以以化名持有、买卖股票
D. 从业人员可以直接持有、买卖股票
