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发布时间:2023-10-13 12:31:45

[多项选择]银行业从业人员应当遵守法律法规以及所在机构有关兼职的规定,在允许的兼职范围内,应当妥善处理兼职岗位与本职工作之间的关系,不得()。
A. 利用兼职岗位为本人谋取不当利益
B. 利用兼职岗位为本职机构谋取不当利益
C. 利用本职岗位为本人谋取利益
D. 利用本职岗位为兼职机构谋取不当利益

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[多项选择]银行业从业人员应当遵守法律法规以及所在机构有关兼职的规定,在允许的兼职范围内,应当妥善处理兼职岗位与本职工作之间的关系,不得()
A. 利用兼职岗位为本人谋取不当利益
B. 利用兼职岗位为本职机构谋取不当利益
C. 利用本职岗位为本人谋取利益
D. 利用本职岗位为兼职机构谋取不当利益
E. 利用本职岗位或兼职岗位为自己谋取利益
[判断题]银行业从业人员应当遵守有关“监管规避”的规定,包括不向客户建议暗示如何规避法律法规的监管、不帮助亲友规避监管以及对规避监管的业务进行必要的报告等多个方面。
[多项选择]银行业从业人员职业操守规定,银行业从业人员应当遵守“保护商业秘密与客户隐私”的基本准则。这要求银行业从业人员()。
A. 保护客户的家庭地址信息
B. 保护客户的婚姻状况
C. 保护所在机构的商业秘密
D. 保护客户的收入状况
E. 保守客户所在机构的商业秘密
[多项选择]银行业从业人员职业操守规定,银行业从业人员应当遵守“忠于职守”的原则。这一原则要求银行业从业人员()。
A. 保护所在机构的知识产权
B. 保护所在机构的专有技术
C. 保护所在机构的商业秘密
D. 维护所在机构的形象
E. 维护所在机构的声誉
[多项选择]银行业金融机构的审慎经营规则包括()等内容。银行业金融机构应当严格遵守审慎经营规则。
A. 风险管理、内部控制
B. 资本充足率、资产质量
C. 损失准备金、风险集中
D. 关联交易、资产流动性
[多项选择]银行从业人员投资股票应遵守有关法律法规和本机构有关规定,包括()。
A. 不得买卖有相关关系的上市公司股票
B. 不得挪用公款买卖股票
C. 不得挪用客户资金买卖股票
D. 不得用个人消费贷款买卖股票
[判断题]银行业监督管理的目标是促进银行业的合法、稳健运行,维护公众对银行业的信心。银行业监督管理应当保护银行业公平竞争,提高银行业竞争能力。
[多项选择]银行业从业人员职业操守规定银行从业人员应当遵守“忠于职守”的原则。这一原则要求银行从业人员()。
A. 自觉遵守法律法规
B. 遵守银行业协会制定的行业自律性规范
C. 遵守所在机构的各种规章制度
D. 保护所在机构商业秘密、知识产权和专有技术秘密
E. 自觉维护所在机构的形象和声誉
[简答题]对从业人员开展卫生法律法规培训次数是如何规定的?
[单项选择]银行业金融机构应当设立或指定()负责银行业消费权益保护工作。
A. 专门部门
B. 销售部门
C. 业务部门
D. 法律部门
[单项选择]银行业金融机构应当积极开展员工(),帮助员工强化银行业消费者权益保护意识。
A. 受理投诉能力
B. 思想道德教育
C. 教育和培训
D. 技能培训
[单项选择]私募基金管理人、私募基金托管人、私募基金销售机构及其他私募服务机构及其从业人员违反法律法规和《私募投资基金监督管理暂行办法》规定,情节严重的,中国证监会可以依法对有关责任人员采取()措施。
A. 市场禁入
B. 责令改正
C. 行政处罚
D. 罚款
[判断题]《中国银监会办公厅关于印发银行业金融机构案防工作办法的通知》要求,银行业金融机构应当设立一名合规总监或指定一名高级管理人员负责本机构合规及案防工作。
[单项选择]《中国银监会办公厅关于印发银行业金融机构案防工作办法的通知》规定,银行业金融机构应当明确案防工作牵头部门为()
A. 审计部
B. 合规部
C. 安保部
D. 监察室
[单项选择]银行业监督管理机构应当对银行业金融机构的业务活动及其()进行非现场监管,建立银行业金融机构监督管理信息系统,分析、评价银行业金融机构的风险状况。
A. 声誉情况
B. 经营状况
C. 风险状况
D. 财务状况
[单项选择]国务院银行业监督管理机构批准或不批准金融机构业务范围以及增加业务范围内的业务品种的期限是()
A. 自收到申请文件之日起六个月内。
B. 自收到申请文件之日起三个月内。
C. 自收到申请文件之日起三十日内。
D. 自收到申请文件之日起十日内。
[多项选择]《银行业金融机构案件风险排查管理办法》规定,银行业金融机构应当确定整改完成的标准,包括但不限于()。
A. 风险控制到位
B. 制度完善到位
C. 责任追究到位
D. 行为纠正到位
[多项选择]《中国银监会办公厅关于印发银行业金融机构案防工作办法的通知》规定,银行业金融机构应当对()进行检查评价,并根据检查评价结果促进内控管理自我完善。
A. 案防管理体系运行情况
B. 外部检查发现问题整改情况
C. 内部检查发现问题整改情况
D. 整体案防工作情况

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