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[单项选择]银行业金融机构自查发现案件责任追究区别对待政策适用于（）的案件。
A. 自然人作案
B. 内外勾结作案
C. 集体作案
D. 单位犯罪
[简答题]银监会对银行业金融机构自查发现案件责任追究实行区别对待政策的目的和适用范围是什么？
[简答题]银行业金融机构自查发现案件的情形有哪几种？
[多项选择]根据监管规定，哪些属于银行业金融机构自查发现案件的情形（）
A. 在业务流程中，关联岗位员工发现异常情况或案件线索，经反映举报并采取后续措施发现的案件
B. 在本机构组织的全面检查、专项检查或本机构内审监察部门在常规性、突击性检查中发现异常情况或案件线索，经本机构负责人研究并采取后续措施发现的案件
C. 在总行组织的全面检查、专项检查或总行内审、监察部门在常规性、突击性检查中发现异常情况或案件线索，责成或会同该机构采取后续措施发现的案件
D. 作案嫌疑人迫于内部监督检查、信访举报核查、岗位轮换、强制休假等措施的压力，在作案行为未暴露前，主动向本机构坦白交待发现的案件
[多项选择]根据监管规定，下列哪些属于银行业金融机构自查发现案件的情形（）
A. 在业务流程中，关联岗位员工发现异常情况或案件线索，经反映举报并采取后续措施发现的案件
B. 在本机构组织的全面检查、专项检查或本机构内审监察部门在常规性、突击性检查中发现异常情况或案件线索，经本机构负责人研究并采取后续措施发现的案件
C. 在总行组织的全面检查、专项检查或总行内审、监察部门在常规性、突击性检查中发现异常情况或案件线索，责成或会同该机构采取后续措施发现的案件
D. 作案嫌疑人迫于内部监督检查、信访举报核查、岗位轮换、强制休假等措施的压力，在作案行为未暴露前，主动向本机构坦白交待发现的案件
[单项选择]根据监管规定，哪项不属于银行业金融机构自查发现案件的情形（）
A. 在业务流程中，通过流程监督机制或IT系统预警功能发现异常情况或案件线索，经向相关部门负责人或本机构负责人报告并采取后续措施发现的案件
B. 银行业金融机构按照监管部门的部署，在组织开展全面检查或专项检查中发现异常情况或案件线索，经机构负责人研究并采取后续措施发现的案件
C. 业务流程或工作部门的负责人，在日常管理监督或通过岗位轮换、强制休假等措施发现异常情况或案件线索，经向本机构负责人报告并采取后续措施发现的案件
D. 监管部门在飞行检查中发现案件线索的
[单项选择]根据监管规定，下列哪一项不属于银行业金融机构自查发现案件的情形（）
A. 在业务流程中，通过流程监督机制或IT系统预警功能发现异常情况或案件线索，经向相关部门负责人或本机构负责人报告并采取后续措施发现的案件
B. 银行业金融机构按照监管部门的部署，在组织开展全面检查或专项检查中发现异常情况或案件线索，经机构负责人研究并采取后续措施发现的案件
C. 业务流程或工作部门的负责人，在日常管理监督或通过岗位轮换、强制休假等措施发现异常情况或案件线索，经向本机构负责人报告并采取后续措施发现的案件
D. 监管部门在飞行检查中发现案件线索的
[多项选择]自查发现案件，是指银行业金融机构在日常经办业务和经营管理中，通过（）和检查监督等途径发现异常情况或线索，并采取得当措施，自行揭露的案件。
A. 内部相互监督
B. 管理监督
C. 外部监督
D. 内审监督
[多项选择]对经确认属自查发现的案件，（）。
A. 可视情况不再追究或减轻追究发案行有关人员的责任
B. 可视情况不再追究或减轻追究上级行有关人员的责任
C. 可视情况在违规行为处罚档次基础上从重处理
D. 可视情况在违规行为处罚档次基础上加重处理
[简答题]《银行业金融机构案件信息统计制度》所称案件是什么？
[多项选择]对自查发现的案件，在管理责任追究上可作从轻处罚。以下哪几种情况可从轻、减轻追究相关人员（）
A. 案发前发现内控中存在问题并及时提示风险、提出整改要求，或曾主动反映、举报案件线索的
B. 案发后及时主动追缴资金和积极赔偿损失的
C. 在暴力胁迫情况下行为适当的
D. 自查发现、主动暴露和暴露案件的
[判断题]对自查发现的案件，在领导责任追究上可按照区别对待的原则进行处理，原则上不再“上追两级”。
[判断题]银行发生案件，不论是否自查发现，不论有何种情形，对作案嫌疑人和在案件中应负刑事责任的有关人员，都应移送司法机关依法处理。
[判断题]《银行业金融机构案件处置工作规程》所称的案件包括因经济纠纷引起的民事案件。
[单项选择]《银行业金融机构案件处置工作流程》所称的案件的性质属于（）
A. 行政案件
B. 刑事案件
C. 因经济纠纷引起的民事案件
D. 商业贿赂案件
[多项选择]《福建省农村信用社系统案件处置工作规程》所称案件是指（）
A. 我省农村信用社系统从业人员独立或共同实施，或与外部人员合伙实施的
B. 以农村信用社系统或客户的资金、财产为侵犯对象的，涉嫌触犯刑法，依法应当移送司法机关追究刑事责任
C. 已由公安、司法机关依法立案侦查的事件或农村信用社系统遭受外部诈骗、盗窃、抢劫等侵害，依法应当由公安机关立案侦查的事件
D. 以上都对
[单项选择]“小金库”治理工作鼓励自查，对自查发现的问题要处理。（）
A. 从重从严
B. 一律严肃处理
C. 一律不处理
D. 从轻从宽
[多项选择]《银行业金融机构案件处置工作规程》所称银行业金融机构案件处置工作包括（）
A. 案件调查
B. 行政处罚
C. 案件审结
D. 案件信息报送及登记
