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[单选题] 根据《上海证券交易所证券发行上市业务指引》,对上市公告书内容负责的是( )。
A. 发行人
B. 交易所
C. 保荐人
D. 会计师事务所
[单选题] 根据《上海证券交易所证券发行上市业务指引》,首次公开发行股票或存托凭证符合上市条件的,自发行结束日至证券上市日(L日)原则上不得超过( )个交易日。
A. 3
B. 5
C. 7
D. 20
[单选题] 根据《证券发行上市保荐业务管理办法》，保荐机构在推荐发行人首次公开发行股票并上市前，应当对发行人进行辅导。下列不属于接受辅导范围的人员是（ ）。
A. 发行人的董事、监事
B. 发行人的副总经理、董事会秘书
C. 持有发行人3%以上股份的股东
D. 发行人的实际控制人或者其法定代表人
[单选题] 根据《证券发行上市保荐业务管理办法》，企业首次公开发行股票并上市，下列人员不属于应当在证券发行保荐书上签字的是（ ）。
A. 保荐机构法定代表人
B. 保荐机构保荐业务负责人
C. 保荐机构内核负责人
D. 保荐机构合规总监
[单选题] 根据《证券发行上市保荐业务管理办法》，发行人在持续督导期间出现下列（ ）情形的，中国证监会可以根据情节轻重，在3个月到12个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐。
A. 证券上市第二年累计50%以上募集资金的用途与承诺不符
B. 上市公司公开发行可转换债券，当年净利润比上年下滑50%以上
C. 实际盈利低于盈利预测达20%以上
D. 上市公司公开发行可转换债券并上市之日起12个月内控股股东或者实际控制人发生变更
[单选题] 根据《证券发行上市保荐业务管理办法》，持续督导工作结束后，保荐机构应当向中国证监会、证券交易所报送保荐总结报告书。下列内容不属于保荐总结报告书应当包括的是（ ）。
A. 对发行人配合保荐工作情况的说明及评价
B. 履行保荐职责期间发生的重大事项及处理情况
C. 发行人股价二级市场波动情况
D. 对证券服务机构参与证券发行上市相关工作情况的说明及评价
[单选题] 根据《上海证券交易所科创板股票发行上市审核问答》,发行人存在首发申报前制定、上市后实施的期权激励计划的,应体现增强公司凝聚力、维护公司长期稳定发展的导向。下列关于实施期权激励计划原则上应符合的要求的说法,正确的是( )。
A. 期权的行权价格由股东自行商定确定,但原则上不应高于最近一年经审计的净资产或评估值
B. 发行人全部在有效期内的期权激励计划所对应股票数量占上市前总股本的比例原则上不得低于25%
C. 在审期间,发行人可以新增期权激励计划,相关激励对象也可以行权
D. 在制定期权激励计划时应充分考虑实际控制人稳定,避免上市后期权行权导致实际控制人发生变化
[单选题] 根据《证券发行上市保荐业务管理办法》,下列不属于上市公司应及时通知或者咨询保荐机构,并将相关文件送交保荐机构的情形是( )。
A. 履行信息披露义务或者向中国证监会、证券交易所报告有关事项
B. 涉及重大诉讼、资产发生重大损失
C. 变更募集资金及投资项目等承诺事项
D. 上市公司实际控制人为他人提供担保
