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[单项选择]不属于证券公司内部控制机制原则的是（）。
A. 健全性
B. 合法性
C. 制衡性
D. 独立性
[单项选择]银行业金融机构内部审计人员原则上按员工总人数的（）配备，并建立内部岗位轮换制。
A. 1％
B. 1.2％
C. 1.5％
D. 2％
[判断题]金融机构建立反洗钱内部控制制度的目的是对自身金融业务中可能出现的洗钱风险进行预防和控制，这与人民银行外部监管所要达到的目的并不一致。
[单项选择]《反洗钱法》规定，金融机构应当依照规定建立健全反洗钱内部控制制度，金融机构的（）应当对反洗钱内部控制制度的有效实施负责。
A. 负责人
B. 工作人员
C. 股东
D. 董事会
[判断题]金融机构应当依照反洗钱法规定建立健全反洗钱内部控制制度，金融机构的负责人应当对反洗钱内部控制制度的有效实施负责。
[判断题]按照《金融机构反洗钱规定》的规定，金融机构及其分支机构应当依法建立健全反洗钱内部控制制度。
[单项选择]银行业金融机构（）应建立激励约束机制，对内部审计相关各方的尽职、履职情况进行考核评价，建立内部审计工作问责制度，明确内部审计责任追究、免责的认定标准和程序。
A. 董事会
B. 监事会
C. 高级管理层
D. 审计委员会
[多项选择]建立反洗钱内部控制机制的基本原则有哪些？
A. 全面性原则
B. 审慎性原则
C. 有效性原则
D. 相对独立性原则
[单项选择]在项目财务内部控制机制中，（）是内部控制的制衡原则在项目财务管理方面的具体运用。
A. 组织控制
B. 核算控制
C. 制约监督机制
D. 授权批准机制
[填空题]金融机构内部控制要求建立一线岗位（）为基础的第一道监控防线。(三级)
[判断题]金融机构应当建立健全反洗钱内部控制制度，设立反洗钱专门机构负责反洗钱工作。（）
[简答题]金融机构应当依照反洗钱法规定建立健全反洗钱内部控制制度，什么人应当对反洗钱内部控制制度的有效实施负责？
[填空题]金融机构内部控制要求建立相关部门、相关岗位之间相互监督制约的工程程序作为（）。(三级)
[单项选择]根据《反洗钱法》，金融机构未按照规定建立反洗钱内部控制制度的，情节严重的，建议有关金融监督管理机构依法责令金融机构对（）给予纪律处分。
A. 控股股东
B. 直接负责的董事
C. 直接负责的高级管理人员
D. 直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员
[判断题]金融机构内部控制要求建立相关部门、相关岗位之间相互监督制约的工程程序作为第三道监控防线。(三级)
[判断题]金融机构要设立顺序递进的三道监控防线，建立完善内部控制制度。(三级)
[简答题]金融机构未按照规定建立反洗钱内部控制制度，由国务院反洗钱行政主管部门或者其授权的什么派出机构责令限期改正？
