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[单项选择]基金募集申请获得（）核准前，基金管理人、基金销售机构不得办理基金的销售业务，不得向公众分发、公布基金宣传推介材料或发售基金份额。
A. 中国人民银行
B. 工商局
C. 中国证监会
D. 中国银监会
[判断题]基金募集申请获得中国证监会核准前，基金管理人、代销机构不得办理基金销售业务，不得向公众分发、公布基金宣传推介材料或者发售基金份额。
[单项选择]对于一般的基金产品，申请募集基金应提交的主要文件不包括（）。
A. 投资者适当性安排
B. 基金托管协议草案
C. 招募说明书草案
D. 基金合同草案
[单项选择]申请募集基金应提交的主要文件不包括（）。
A. 基金募集申请报告
B. 基金合同草案
C. 律师事务所出具的法律意见书
D. 招募说明书正式文本
[多项选择]以下关于封闭式基金募集申请的核准的表述，正确的是（）。
A. 需要组织专家进行现场检查
B. 需要对基金募集申请材料进行有效性审查
C. 中国证监会应当自受理基金募集申请之日起6个月内做出核准或不予核准的决定
D. 要经过组织专家评审会根据实际情况进行评审、对基金募集申请材料进行齐备性审查等程序
[单项选择]公开募集基金的基金合同不包括（）。
A. 基金份额持有人、基金管理人和基金托管人的权利、义务
B. 基金财产的投资方向和投资限制
C. 基金管理人和基金托管人的名称和住所
D. 基金份额的发售方式、发售机构及登记机构名称
[单项选择]根据《证券投资基金法》的要求，中国证监会应当自受理基金募集申请之日起（）内做出注册或者不予注册的决定。
A. 7日
B. 15日
C. 3个月
D. 6个月
[单项选择]（）是指基金管理公司根据有关规定向中国证监会提交募集申请文件、发售基金份额、募集基金的行为。
A. 基金的募集
B. 基金的发售
C. 基金的申购
D. 基金的认购
[单项选择]根据《私募投资基金募集行为管理办法》私募基金管理人委托基金销售机构募集私募基金，应当以书面形式签订基金（），并将协议中关于私募基金管理人与基金销售机构权利义务划分以及其他涉及投资者利益的部分做为（）的附件。
A. 销售协议、基金合同
B. 销售协议、招募合同书
C. 代理协议、基金合同
D. 代理协议、招募说明书
[单项选择]非公开募集基金募集完毕，基金管理人应当向（）备案。
A. 基金行业协会
B. 证券业协会
C. 中国证券监督管理委员会
D. 国务院证券监督管理机构
[单项选择]募集期限届满，封闭式基金募集的基金份额总额应（），方可办理基金备案手续。
A. 达到准予注册规模的80％以上
B. 达到准予注册规模的60％以上
C. 超过准予注册的最低募集份额总额
D. 达到准予注册规模的100
[单项选择]注册公开募集基金，由拟任基金管理人向中国证监会提交的文件不包括（）。
A. 基金宣传推介材料
B. 招募说明书草案
C. 律师事务所出具的律师意见书
D. 基金合同草案
[单项选择]基金募集期限届满，募集的基金份额总额符合《证券投资基金法》的规定，且基金持有人的人数不少于（）人的，基金管理人应当按照规定办理验资和基金备案手续。
A. 100
B. 200
C. 1000
D. 2000
[单项选择]根据《私募投资基金募集行为管理办法》募集机构、基金业务外包服务机构及其从业人员因募集过程中的违规行为被中国基金业协会采取相关记录处分的，中国基金业协会可视情节轻重记入（）。
A. 诚信档案
B. 违约档案
C. 自律档案
D. 处罚档案
[单项选择]违反《证券投资基金法》规定，非公开募集基金募集完毕，基金管理人未备案的，处（）罚款。
A. 3万元以上10万元以下
B. 5万元以上10万元以下
C. 10万元以上30万元以下
D. 10万元以上50万元以下
[多项选择]募集期结束，封闭式基金募集的资金小于该基金批准规模的80％时，基金发起人应承担下列责任：（）
A. 承担全部募集费用
B. 30天内将所募集资金退还基金投资人
C. 30天内将所募集资金的银行同期活期存款利息退还基金投资
D. 30个工作日内将所募集资金的银行同期活期存款利息退还基
E. 30个工作日内将所募集资金产生的金融机构同业存款利息退还基金投资人
[单项选择]基金募集机构主要有（）。
A. 直接募集机构
B. 受托募集机构
C. 直接募集机构和受托募集机构
D. 直接募集机构或受托募集机构
