更多"基金销售人员在从事基金销售活动中禁止发生的情形为（）。"的相关试题:
[单项选择]下列不属于基金销售人员从事基金销售活动禁止性情形的是（）。
A. 违规向他人提供基金未公开的信息
B. 不同意他人以其本人或所在机构的名义从事基金销售业务
C. 违规接受投资者全权委托，直接代理客户进行基金认购、申购、赎回等交易
D. 挪用投资者的交易资金或基金份额
[单项选择]
基金销售人员从事基金销售活动，不得有的情形包括（）。
Ⅰ.散布虚假信息，扰乱市场秩序
Ⅱ.诋毁其他基金、销售机构或销售人员
Ⅲ.在销售活动中为自己或他人牟取不正当利益
Ⅳ.承诺利用基金资产进行利益输送
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
[单项选择]
基金销售人员从事基金销售活动应当遵循（）。
Ⅰ.投资者利益优先原则
Ⅱ.勤勉尽职原则
Ⅲ.公司利益至上原则
Ⅳ.诚实守信原则
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
[单项选择]基金销售人员在从事基金活动时，应以（）利益优先。
A. 个人
B. 基金销售公司
C. 投资者
D. 基金管理公司
[单项选择]
下列选项中，属于证券投资基金销售人员的有（）。
Ⅰ.基金销售机构总部从事基金销售业务管理的人员
Ⅱ.部门基金业务负责人
Ⅲ.基金销售机构从事基金宣传推介活动的人员
Ⅳ.基金销售机构从事基金理财业务咨询的人员
A. Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
B. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C. Ⅲ.Ⅳ
D. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
[单项选择]
基金管理人、代销机构的工作人员在从事基金销售活动时，不得有下列情形中的（）。
Ⅰ.以排挤竞争对手为目的，压低基金的收费水平
Ⅱ.采取抽奖、回扣或者送实物、保险、基金份额等方式销售基金
Ⅲ.以低于成本的销售费用销售基金
Ⅳ.在基金宣传推介材料上采取不规范的竞争行为
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
[多项选择]基金管理人、代销机构从事基金销售活动，不得有下列（）情形。
A. 采取抽奖、回扣或者送实物、保险、基金份额等方式销售基金
B. 以排挤竞争对手为目的.压低基金的收费水平
C. 挪用基金销售结算资金
D. 承诺利用基金资产进行利益输送
E. 以低于成本的销售费用销售基金
[单项选择]
证券投资基金的销售人员包括（）。
Ⅰ.负责基金销售业务的部门中从事基金销售业务管理的人员
Ⅱ.基金销售机构中从事基金宣传推介活动的人员
Ⅲ.基金销售机构中从事基金理财业务咨询活动的人员
Ⅳ.取得证券经纪业务营销资格的人员
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
[单项选择]当基金销售机构或基金销售人员的利益与基金投资人的利益发生冲突时，应当优先保障（）的合法利益。
A. 基金公司
B. 基金管理人员
C. 基金托管人
D. 基金投资人
[单项选择]基金销售机构对于通过基金业协会资质并获得基金销售资格的基金销售人员，将会（）。
A. 办理执业注册
B. 后续培训
C. 执业年检
D. 以上全部
[单项选择]
从事证券业务的专业人员包括（）
Ⅰ.证券公司中从事自营业务的专业人员
Ⅱ.基金托管机构中从事基金销售业务的专业人员
Ⅲ.证券投资咨询机构中从事证券投资咨询业务的专业人员
Ⅳ.证券资信评估机构中从事证券资信评估业务的专业人员
A. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C. Ⅱ、Ⅳ
D. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
[单项选择]
私募基金管理人、私募基金托管人、私募基金销售机构及其他私募服务机构及其从业人员从事私募基金业务，不得有以下（）行为。
Ⅰ．将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事投资活动
Ⅱ．不公平地对待其管理的不同基金财产
Ⅲ．利用基金财产或者职务之便，为本人或者投资者以外的人牟取利益，进行利益输送
Ⅳ．侵占、挪用基金财产
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
[简答题]私募基金管理人、私募基金托管人、私募基金销售机构及其他私募服务机构、从业人员从事私募基金业务有哪些禁止性规定？
[单项选择]某基金从业人员甲进入基金公司后，参加了基金销售人员从业考试，但成绩尚未公布，未取得资格证书。在公司的某次基金产品宣传活动中，甲参与此次活动并向投资者推荐基金产品，该行为违反了（）原则。
A. 诚实守信
B. 客户至上
C. 守法合规
D. 专业审慎
[判断题]各基金销售机构开展基金销售业务的网点应有一名以上人员具备基金销售业务资质的要求。
[单项选择]基金销售机构可以选择（）或者支付机构从事基金销售支付结算业务。
A. 商业银行
B. 证券公司
C. 保险公司
D. 基金公司
