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[单项选择]
股权投资基金管理人应当通过私募基金登记备案系统及时履行股权投资基金基金管理人及其管理的股权投资基金的（）等信息报送义务。
Ⅰ．季度信息报送更新
Ⅱ．年度信息报送更新
Ⅲ．重大事项信息报送更新
Ⅳ．月度信息报送更新
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
[多项选择]为确保内部控制有效，证券公司内部控制应当贯彻（）原则。
A. 健全
B. 合理
C. 制衡
D. 独立
[单项选择]内部控制应当做到事前、事中、事后控制相统一，这属于证券公司内部控制的（）原则。
A. 健全性
B. 合理性
C. 制衡性
D. 独立性
[单项选择]股权投资基金管理人在基金运作中具有核心作用，（）等重要职能多半由基金管理人或基金管理人选定的其他服务机构承担。
A. 基金产品的设计
B. 基金份额的销售与备案
C. 基金资产的管理
D. 以上都是
[单项选择]
股权投资基金管理人应建立健全相关机制，防范管理的各股权投资基金之间的（），公平对待管理的各股权投资基金，保护投资者利益。
Ⅰ．利益输送
Ⅱ．利益冲突
Ⅲ．利益分离
A. Ⅰ、Ⅱ
B. Ⅱ、Ⅲ
C. Ⅰ、Ⅲ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
[单项选择]我国股权投资基金管理机构开展基金募集行为，需要在（）登记成为基金管理人。
A. 中国证监会
B. 中国证券投资基金业协会
C. 中国证券业协会
D. 中国期货业协会
[多项选择]依照《证券投资基金管理暂行办法》规定，证券投资基金的投资范围为股票债券等金融工具，目前主要投资于国内依法公开上市的哪些品种（）。
A. 其他基金
B. 国债
C. 企业债券
D. 金融债券
E. 股票
[单项选择]股权投资基金管理人是基金产品的（）。
A. 募集者
B. 管理者
C. 负责基金资产的投资运作
D. 以上都是
[单项选择]为指导基金管理公司投资管理人员的执业行为，中国证监会发布了（）。
A. 《基金管理公司投资管理人员管理指导意见》
B. 《证券投资基金运作管理办法》
C. 《证券投资基金管理办法》
D. 以上都不对
[单项选择]股权投资基金管理人在基金运作中具有核心作用，基金产品的设计、基金份额的销售与备案、基金资产的管理等重要职能多半由基金管理人或基金管理人选定的其他服务机构承担；股权投资基金管理人最主要的职责就是按照基金合同的约定，负责基金资产的投资运作，在有效控制风险的基础上为基金投资者（）的投资收益。
A. 争取最大
B. 管理高的
C. 获得好的
D. 获得良好的
[单项选择]
投资后管理是指股权投资基金与被投资企业签署正式投资协议之后，基金管理人（）的一系列活动。
Ⅰ．积极参与被投资企业的重大经营决策
Ⅱ．为被投资企业实施风险监控
Ⅲ．提供各项增值服务
A. Ⅰ、Ⅱ
B. Ⅰ、Ⅲ
C. Ⅱ、Ⅲ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
[单项选择]股权投资基金的参与主体主要包括基金投资者、基金管理人、基金服务机构、监管机构和行业自律组织；股权投资基金投资者是基金的（）、基金资产的所有者和基金投资回报的受益人；股权投资基金管理人是基金产品的募集者和管理者，并负责基金资产的投资运作；股权投资基金服务机构是面向股权投资基金提供各类服务的机构，主要包括基金托管机构、基金销售机构、律师事务所、会计师事务所等。
A. 投资人
B. 管理人
C. 出资人
D. 服务人
[单项选择]股权投资基金管理人是基金产品的（）和（），并负责基金资产的投资运作。
A. 募集者，管理者
B. 出资人，所有者
C. 募集者，受益人
D. 服务机构，管理者
[单项选择]
根据《私募投资基金管理人登记和基金备案办法（试行）》的相关规定，在核查包括《法律意见书》所列事项在内的私募基金管理人登记及重大事项变更等内容的过程中，中国基金业协会可以采取（）等方式对私募基金管理人提供的登记申请材料进行核查。
Ⅰ．约谈在职人员
Ⅱ．约谈高管人员
Ⅲ．现场检查
Ⅳ．向中国证监会及其派出机构、相关专业协会征询意见
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
[单项选择]《证券公司内部控制指引》，发布的时间是（）。
A. 2003年12月15日
B. 2002年12月26日
C. 2002年11月26日
D. 2003年11月26日
[多项选择]证券投资基金管理人必须依法并按基金契约规定的（）进行投资。
A. 投资原则
B. 投资数量
C. 上市公司家数
D. 投资组合原理
[单项选择]我国《证券投资基金管理暂行办法》规定，基金管理人保存基金的会计账册、记录必须多长时间（）
A. 3年以上
B. 5年以上
C. 10年以上
D. 15年以上
[单项选择]根据我国《证券投资基金管理暂行办法》、《开放式证券投资基金试点办法》的规定，开放式基金的设立主体为（）
A. 基金持有人
B. 基金发起人
C. 基金管理人
D. 基金托管人
