更多"银行业从业人员不应当根据监管规定和所在机构风险控制的要求，对客户所在区"的相关试题:
[单项选择]在向客户推荐产品或提供服务时，银行业从业人员应当根据监管规定要求，对所推荐的产品及服务所涉及的各种风险要向客户进行充分的提示。下列哪项风险不属于应当提示的范畴（）。
A. 道德风险
B. 法律风险
C. 政策风险
D. 市场风险
[多项选择]根据监管规定，哪些属于银行业金融机构自查发现案件的情形（）
A. 在业务流程中，关联岗位员工发现异常情况或案件线索，经反映举报并采取后续措施发现的案件
B. 在本机构组织的全面检查、专项检查或本机构内审监察部门在常规性、突击性检查中发现异常情况或案件线索，经本机构负责人研究并采取后续措施发现的案件
C. 在总行组织的全面检查、专项检查或总行内审、监察部门在常规性、突击性检查中发现异常情况或案件线索，责成或会同该机构采取后续措施发现的案件
D. 作案嫌疑人迫于内部监督检查、信访举报核查、岗位轮换、强制休假等措施的压力，在作案行为未暴露前，主动向本机构坦白交待发现的案件
[多项选择]根据监管规定，下列哪些属于银行业金融机构自查发现案件的情形（）
A. 在业务流程中，关联岗位员工发现异常情况或案件线索，经反映举报并采取后续措施发现的案件
B. 在本机构组织的全面检查、专项检查或本机构内审监察部门在常规性、突击性检查中发现异常情况或案件线索，经本机构负责人研究并采取后续措施发现的案件
C. 在总行组织的全面检查、专项检查或总行内审、监察部门在常规性、突击性检查中发现异常情况或案件线索，责成或会同该机构采取后续措施发现的案件
D. 作案嫌疑人迫于内部监督检查、信访举报核查、岗位轮换、强制休假等措施的压力，在作案行为未暴露前，主动向本机构坦白交待发现的案件
[单项选择]根据监管规定，哪项不属于银行业金融机构自查发现案件的情形（）
A. 在业务流程中，通过流程监督机制或IT系统预警功能发现异常情况或案件线索，经向相关部门负责人或本机构负责人报告并采取后续措施发现的案件
B. 银行业金融机构按照监管部门的部署，在组织开展全面检查或专项检查中发现异常情况或案件线索，经机构负责人研究并采取后续措施发现的案件
C. 业务流程或工作部门的负责人，在日常管理监督或通过岗位轮换、强制休假等措施发现异常情况或案件线索，经向本机构负责人报告并采取后续措施发现的案件
D. 监管部门在飞行检查中发现案件线索的
[单项选择]根据监管规定，下列哪一项不属于银行业金融机构自查发现案件的情形（）
A. 在业务流程中，通过流程监督机制或IT系统预警功能发现异常情况或案件线索，经向相关部门负责人或本机构负责人报告并采取后续措施发现的案件
B. 银行业金融机构按照监管部门的部署，在组织开展全面检查或专项检查中发现异常情况或案件线索，经机构负责人研究并采取后续措施发现的案件
C. 业务流程或工作部门的负责人，在日常管理监督或通过岗位轮换、强制休假等措施发现异常情况或案件线索，经向本机构负责人报告并采取后续措施发现的案件
D. 监管部门在飞行检查中发现案件线索的
[多项选择]根据监管规定，银行业金融机构应将案件风险的审计作为一项重要风险融入（）以及其他日常监督活动中。
A. 信贷业务审计
B. 会计业务审计
C. 重要岗位人员履职审计
D. 出纳业务审计
[多项选择]银行业从业人员面对监管者应当（）。
A. 理解并接受.积极配合监管
B. 面对监管者不合理的私人要求。银行业从业人员可以予以拒绝
C. 积极配合现场检查.不得转移、隐匿或毁损有关资料
D. 所在机构存在严重问题的，银行业从业人员中的高级管理人员还应当接受监管部门约见
E. 在非现场监管中.银行业从业人员应按监管部门要求的报送方式、内容、频率和保密级别分别报送非现场监管需要的数据和非数据信息，并建立重大事项报告制度
[多项选择]银行业监督管理机构应当责令银行业金融机构按照规定，如实向社会公众披露（）等信息。
A. 财务会计报告
B. 风险管理状况
C. 董事和高级管理人员变更
D. 其他重大事项
[单项选择]《银行业金融机构案件处置工作规程》规定，银行业金融机构发生案件后，应当根据案件的性质和金额组成由相应层级的管理人员负责的（）。
A. 专案组
B. 调查组
C. 检查组
D. 督查组
[判断题]中国人民银行对银行业金融机构具有机构监管权，银行业监管部门对银行业金融机构具有功能监管权。
[判断题]银行业从业人员应当遵守有关“监管规避”的规定，包括不向客户建议暗示如何规避法律法规的监管、不帮助亲友规避监管以及对规避监管的业务进行必要的报告等多个方面。
[单项选择]银行业监督管理机构应当对银行业金融机构的业务活动及其（）进行非现场监管，建立银行业金融机构监督管理信息系统，分析、评价银行业金融机构的风险状况。
A. 声誉情况
B. 经营状况
C. 风险状况
D. 财务状况
[多项选择]银行业从业人员职业操守规定，银行业从业人员应当遵守“保护商业秘密与客户隐私”的基本准则。这要求银行业从业人员（）。
A. 保护客户的家庭地址信息
B. 保护客户的婚姻状况
C. 保护所在机构的商业秘密
D. 保护客户的收入状况
E. 保守客户所在机构的商业秘密
[单项选择]《银行业从业人员职业操守》的“惩戒措施”中规定：对违反本职业操守的银行业从业人员，所在机构应当视情况给予相应惩戒，情节严重的，应（）。
A. 开除
B. 通报同业
C. 解除劳动合同
D. 罚款
[多项选择]银行业从业人员职业操守规定，银行业从业人员应当遵守“忠于职守”的原则。这一原则要求银行业从业人员（）。
A. 保护所在机构的知识产权
B. 保护所在机构的专有技术
C. 保护所在机构的商业秘密
D. 维护所在机构的形象
E. 维护所在机构的声誉
[单项选择]银行业从业人员应当按监管部门要求的报送方式、报送内容、报送频率和保密级别报送非现场监管需要的数据和非数据信息，并建立（）制度。
A. 周报
B. 保密
C. 重大事项报告
D. 应急处理
