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发布时间:2023-10-10 10:41:29

[单项选择]有关证券登记结算机构,下列说法错误的是()。
A. 证券登记结算机构要制定完善的风险防范机制和内部控制制度
B. 结算参与人自行制定技术标准和规范,证券登记结算机构无须对其进行干预
C. 证券登记结算机构要建立完善的结算参与人准入标准和风险评估体系
D. 证券登记结算机构要对结算数据和技术系统进行备份,制定业务紧急应变程序和操作流程

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[单项选择]有关证券登记结算机构,下列说法错误的是()。
A. 证券登记结算机构是为证券交易提供集中登记、存管与结算服务,不以营利为目的的法人
B. 证券登记结算机构是自律机构,其设立无须经过国务院证券监督管理机构批准
C. 中国证券登记结算有限责任公司(简称中国结算公司)是我国的证券登记结算机构
D. 证券登记结算机构为证券市场提供安全、高效的证券登记结算服务;根据自律管理的要求,它须采取一些必要措施保证业务的正常运行
[多项选择]下列有关证券登记结算公司说法正确的有()
A. 法人
B. 以营利为目的
C. 是有限责任公司
D. 为证券交易提供集中的登记,托管与结算服务
[单项选择]下列有关场内证券交易与结算的说法,错误的是()。
A. 中国结算公司提供登记、存管与结算服务
B. 证券交易所实行的是自律管理
C. 设立证券登记结算机构须经国务院证券监督管理机构批准
D. 我国证券交易所的组织形式为公司制
[判断题]以在证券登记结算机构登记的股权出质的,质权自证券登记结算机构办理出质登记时设立。
[名词解释]证券登记结算机构
[单项选择]合格投资者应当委托获得证券登记结算机构结算参与人资格的机构进行资金结算。该机构应在开立人民币结算资金账户()个工作日内将开户情况向国家外汇局备案。
A. 1
B. 3
C. 5
D. 7
[多项选择]可在证券登记结算机构办理质押登记的包括()。
A. 股票
B. 在证券登记结算机构登记的股权
C. 基金份额
D. 非上市公司的股份
[单项选择]我国的证券登记结算机构是()。
A. 中国证券登记结算有限责任公司
B. 上海证券交易所
C. 深圳证券交易所
D. 国务院
[单项选择]证券登记结算机构的注册资本应当不低于()人民币
A. 4000万
B. 5000万
C. 1亿元
D. 2亿元
[判断题]用基金份额质押的,质权自证券登记结算机构办理出质登记时设立;
[判断题]已在证券登记结算机构登记的股份公司的股权不适用《工商行政管理机关股权出质登记办法》。
[单项选择]证券登记结算机构为证券交易提供的服务不包括()。
A. 交易结算
B. 确定交易价格
C. 证券登记
D. 证券存管
[单项选择]证券交易所、证券公司、证券登记结算机构、证券交易服务机构、社会中介机构及其从业人员,或者证券业协会、证券监督管理机构及其工作人员,在证券交易活动中做出虚假陈述或者信息误导的,责令改正,处以()的罚款。
A. 1万元以上10万元以下
B. 3万元以上20万元以下
C. 3万元以上30万元以下
D. 5万元以上50万元以下
[多项选择]证券登记、清算机构不按国家有关法规和本机构业务规则的规定办理()手续,属欺诈客户行为。
A. 清算
B. 交割
C. 过户
D. 登记
[单项选择]

有关证券从业监督管理的规定,说法错误的有()。
Ⅰ.取得执业证书的人员,连续2年不在机构从业的,由证券业协会注销其执业证书
Ⅱ.证券业从业人员与原应聘单位解除劳动合同的,应当在30日内向协会报告,由证券业协会变更该人员执业注册登记
Ⅲ.证券业从业人员违反有关法律法规,受到聘用机构处分的,该机构应当在处分日后5日内向证券业协会报告
Ⅳ.参加证券业从业人员资格考试的人员,违反考场规则的,扰乱考场秩序的,2年内不得参加资格考试


A. Ⅱ,Ⅲ,Ⅳ
B. Ⅰ,Ⅲ,Ⅳ
C. Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ
D. Ⅰ,Ⅱ,Ⅳ
[单项选择]假设某深圳证券交易所所属的证券登记结算机构的结算银行是招商银行总行(深圳),则深圳交易所的会员法人可选择()作为其结算银行。
A. 深圳发展银行总行
B. 中国工商银行深圳分行
C. 招商银行北京分行
D. 中国银行北京分行

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