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发布时间:2023-10-10 15:37:34

[单项选择]根据《证券投资基金运作管理办法》的规定,封闭式基金利润分配()。
A. 比例不得低于年度可供分配利润的20%
B. 比例不得低于年度可供分配利润的80%
C. 每年不得少于一次
D. 每年不得多于一次

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[单项选择]封闭式证券投资基金与开放式证券投资基金的主要区别之一是()。[2014年9月证券真题]
A. 是否具有股权性
B. 基金成立是否规定了最低规模
C. 是否被监管部门严格监督
D. 基金规模是否固定
[单项选择]

按基金运作方式划分,可将证券投资基金划分为()。
Ⅰ.场内股票基金
Ⅱ.封闭式基金
Ⅲ.开放式基金
Ⅳ.场外股票基金


A. Ⅰ、Ⅳ
B. Ⅱ、Ⅲ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
[单项选择]

根据我国《证券投资基金运作管理办法》及有关规定,基金管理人运用基金财产进行证券投资,不得出现的情形有()。
Ⅰ.一只基金持有一家上市公司的股票,其市值超过基金资产净值的10%
Ⅱ.同一基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券,超过该证券的10%
Ⅲ.违反基金合同关于投资范围、投资策略和投资比例等约定
Ⅳ.基金财产参与股票发行申购,单只基金所申报的金额超过该基金的总资产


A. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
[单项选择]根据《证券投资基金法》的规定,封闭式基金成立的条件包括()
A. 基金份额总额超过核准的最低募集份额总额
B. 基金份额总额达到核准规模的60%以上
C. 基金份额总额达到核准规模的80%以上
D. 基金份额持有人人数达到10000人以上
[单项选择]根据2014年8月8日正式生效的《公开募集证券投资基金运作管理办法》的规定,公募证券投资基金不包括()。
A. 股票基金
B. 债券基金
C. 衍生品基金
D. 货币市场基金
[单项选择]目前,我国封闭式证券投资基金()披露一次信息。
A. 每日
B. 每周
C. 每个月
D. 每个季度
[单项选择]依照《证券投资基金法》的规定,封闭式基金转为开放式基金应当召开基金份额持有人大会审议,并取得参加大会的基金份额持有人所持表决权的()以上通过。
A. 30%
B. 50%
C. 1/3
D. 2/3
[单项选择]根据《证券投资基金管理暂行办法》的规定,封闭式基金每年至少分配一次,分配比例不得少于基金净收益的()。
A. 50%
B. 60%
C. 80%
D. 90%
[单项选择]根据《公开募集证券投资基金运作管理办法》规定的基金分类标准,()以上的基金资产投资于股票的,为股票基金。
A. 75%
B. 80%
C. 85%
D. 90%
[判断题]证券投资基金初创阶段,在类型上以封闭式基金为主。
[判断题]证券投资基金的发展趋势之一是从封闭式基金为主向以开放式基金为主。
[判断题]根据我国《证券投资基金法》规定,在投资基金运作中,如一只基金的基金管理人不能按契约或合同的规定履行职责,那么,监管机构、投资人都有权按规定的程序取消或建义取消基金管理人的资格。
[单项选择]基金托管人又称基金保管人,是根据法律法规的要求,在证券投资基金运作中承担资产保管、交易监督、信息披露、资金清算与()等相应职责的当事人。
A. 客户服务
B. 基金营销
C. 基金估值
D. 会计核算
[单项选择]证券投资基金运作中的制衡机制指的是()
A. 监管部门对基金管理人和托管人的制衡机制
B. 投资人拥有所有权、管理人管理和运作基金资产、托管人保管基金资产,三方当事人之间相互监督、相互制约的机制
C. 基金投资者通过公众舆论监督基金管理人和托管人的制衡机制
D. 基金管理人内部相互制约的制衡机制
[简答题]封闭式基金根据投资类别可分为哪些?
[多项选择]根据运作特点划分的证券投资基金包括()。
A. 对冲基金
B. 套利基金
C. 指数基金
D. 国际基金
[多项选择]依据《证券投资基金法》的规定,封闭式基金招募说明书应当包括下列()内容。
A. 基金募集申请的核准文件名称和核准日期
B. 基金份额的发售日期和期限
C. 基金份额的发售方式和发售机构
D. 基金合同和基金托管协议的主要内容
[单项选择]以下关于证券投资基金运作关系的说法中,错误的是()。
A. 基金投资者、基金管理人与基金托管人是基金的当事人
B. 基金市场的各类中介机构通过自己的专业服务参与基金市场
C. 监管机构对基金市场上的各种参与主体实施全面监管
D. 基金托管人最主要的职责就是按照基金合同的约定,负责基金资产的投资运作,在风险控制的基础上为基金投资者争取最大的投资收益
[单项选择]我国《证券投资基金管理办法》规定,封闭式基金年度收益分配比例不得低于基金年度已实现收益的()。
A. 70%
B. 50%
C. 60%
D. 90%

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