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[单项选择]根据《证券投资基金法》的规定，封闭式基金成立的最低要求为（）
A. 核准规模的80%以上，份额持有人不少于200人
B. 注册规模的80%以上，份额持有人不少于200人
C. 份额不少于1亿份，份额总额不少于2亿元人民币，份额持有人不少于200人
D. 份额不少于2亿份，份额总额不少于2亿元人民币，份额持有人不少于1000人
[单项选择]依照《证券投资基金法》的规定，封闭式基金转为开放式基金应当召开基金份额持有人大会审议，并取得参加大会的基金份额持有人所持表决权的（）以上通过。
A. 30%
B. 50%
C. 1/3
D. 2/3
[多项选择]依据《证券投资基金法》的规定，封闭式基金招募说明书应当包括下列（）内容。
A. 基金募集申请的核准文件名称和核准日期
B. 基金份额的发售日期和期限
C. 基金份额的发售方式和发售机构
D. 基金合同和基金托管协议的主要内容
[多项选择]证券投资部规定，入选重点证券池的证券除具备入选一般证券池的条件外，还必须具备（）。
A. 该证券具有潜在投资机会
B. 分析师对该证券有过独立研究并且其它研究机构也有相应的研究
C. 分析师深入实际调研与该证券相关行业状况
D. 分析师详细阐明该证券的投资价值、投资风险、适当买卖时机等，并标明“强买”、“买入”、“关注”或“卖出”等评级
[判断题]根据证券投资组合理论，在其他条件不变的情况下，如果两项贷款的收益率具有完全正相关关系，则该证券投资组合不能够分散风险。
[单项选择]根据《中华人民共和国证券投资基金法》的规定，可以投资于股票、债券和国务院证券监督管理机构规定的其他证券品种的基金是（）。
A. 创业基金
B. 私募基金
C. 证券投资基金
D. 社保基金
[单项选择]根据《证券投资基金管理公司管理办法》的相关规定，中外合资基金管理公司的境外股东应该具备的条件不包括（）。
A. 最近3年没有受到监管机关或司法机关的处罚
B. 实缴资本不少于5亿元人民币的等值可自由兑换货币
C. 所在国家或地区具有完善的证券法律和监管制度
D. 经国务院批准的中国证监会规定的其他条件
[单项选择]
根据我国《证券投资基金运作管理办法》及有关规定，基金管理人运用基金财产进行证券投资，不得出现的情形有（）。
Ⅰ.一只基金持有一家上市公司的股票，其市值超过基金资产净值的10%
Ⅱ.同一基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券，超过该证券的10%
Ⅲ.违反基金合同关于投资范围、投资策略和投资比例等约定
Ⅳ.基金财产参与股票发行申购，单只基金所申报的金额超过该基金的总资产
A. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
[多项选择]根据《证券法》的规定，证券投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务不得进行的行为有（）。
A. 代理委托人从事证券投资
B. 买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票
C. 与委托人约定分享证券投资收益
D. 与委托人约定分担证券投资损失
E. 为证券发行人提供资信评估业务
[单项选择]根据我国《证券投资基金管理暂行办法》、《开放式证券投资基金试点办法》的规定，开放式基金的设立主体为（）
A. 基金持有人
B. 基金发起人
C. 基金管理人
D. 基金托管人
[单项选择]证券投资基金的费用，由（）根据相应规定支付。
A. 基金持有人
B. 基金托管人
C. 基金管理人
D. 不同情况下，支付人不同
[单项选择]根据《证券投资基金法》的规定，契约型基金投资者人数不得超过（）人。
A. 50
B. 100
C. 150
D. 200
[单项选择]根据2014年8月8日正式生效的《公开募集证券投资基金运作管理办法》的规定，公募证券投资基金不包括（）。
A. 股票基金
B. 债券基金
C. 衍生品基金
D. 货币市场基金
[单项选择]根据规定，证券公司未按照规定程序了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员单处或者并处警告、（）的罚款。
A. 3万元
B. 3万元以上5万元以下
C. 3万元以上10万元以下
D. 10万元
[单项选择]根据《中华人民共和国证券法》的规定，证券投资咨询和财务顾问业务应当（）管理。
A. 合并
B. 分开
C. 混合
D. 统一
[单项选择]根据《证券投资基金法》规定，基金托管人应当履行的首要职责是（）
A. 安全保管基金财产
B. 按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户
C. 办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项
D. 按照规定监督基金管理人的运作投资
[单项选择]（）是指符合《合格境内机构投资者境外证券投资管理试行办法》规定的条件，经中国证监会批准在中国境内募集资金，运用所募集的部分或者全部资金以资产组合方式进行境外证券投资管理的境内基金管理公司和证券公司等证券经营机构。
A. 风险投资者
B. 合格境内机构投资者
C. 战略投资者
D. 合格境外机构投资者
[单项选择]证券投资根据（）分为原生证券和衍生证券。
A. 证券发行主体的不同
B. 证券收益的决定因素
C. 证券所体现的权益关系
D. 募集方式的不同
[多项选择]《关于党政机关工作人员个人证券投资行为若干规定》规定，党政机关工作人员个人可以买卖股票和证券投资基金。在买卖股票和证券投资基金时，应当遵守有关法律、法规的规定，严禁（）。
A. 借用本单位的公款
B. 借用管理和服务对象的资金
C. 借用主管范围内的下属单位和个人的资金
D. 借用其他与其行使职权有关系的单位和个人的资金
