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[多项选择]证券投资咨询机构的从业人员不得从事（）行为。
A. 向客户提供买卖股票的咨询
B. 代理委托人从事证券投资
C. 与委托人约定分享证券投资收益或分担证券投资损失
D. 买卖本咨询机构提供服务的上市公司的股票
[单项选择]根据我国《证券法》规定，操纵证券交易价格或者制造证券交易的虚假价格或者制造证券交易的虚假价格或者证券交易量，获取不正当利益或者转嫁风险的，没收违法所得，并处违法所得（）倍以上（）以下的罚款。
A. 一倍，二倍
B. 一倍，三倍
C. 一倍，五倍
D. 二倍，五倍
[单项选择]根据《证券法》规定，证券公司设立分支机构，必须经（）批准。
A. 中国人民银行
B. 当地政府
C. 财政部
D. 国务院证券监督管理机构
[单项选择]根据《中华人民共和国证券法》规定，证券交易内幕信息的知情人，在涉及证券的发行、交易前买卖该证券，或者泄露该信息，或者建议他人买卖该证券，处罚的情形是（）。
A. 卖出其持有的所有证券
B. 处以违法所得五倍以上的罚款
C. 没收违法所得、处以3万元以下罚款
D. 没收违法所得
[多项选择]根据我国《证券法》规定，证券业与（）分业经营、分业管理。
A. 银行业
B. 信托业
C. 保险业
D. 基金业
[多项选择]根据《中华人民共和国证券法》规定，属于综合类证券公司业务范围的有：（）。
A. 证券经纪业务
B. 证券自营业务
C. 证券承销业务
D. 经中国证监会核定的其他证券业务
[单项选择]根据《证券法》，证券投资咨询公司的业务人员必须具备证券专业知识和从事证券业务（）年以上的经验。
A. 1
B. 2
C. 3
D. 4
[多项选择]根据证券法律制度的规定，凡发生可能对上市公司证券及其衍生品种交易价格产生较大影响的重大事件，投资者尚未得知时，上市公司应当立即提出临时报告。下列各项中，属于重大事件的有（）。
A. 甲上市公司董事会就股权激励方案形成相关决议
B. 乙上市公司的股东王某持有公司10％的股份被司法冻结
C. 丙上市公司因国家产业政策调整致使该公司主要业务陷入停顿
D. 丁上市公司变更会计政策
[单项选择]根据《证券法》的规定，证券公司同时经营证券承销与保荐和证券自营业务的，其注册资本最低限额为（）。
A. 人民币5000万元
B. 人民币1亿元
C. 人民币2亿元
D. 人民币5亿元
[单项选择]根据我国《证券法》的规定，我国对证券公司实行（）管理。
A. 综合
B. 混合
C. 分业
D. 分类
[多项选择]根据《证券法》规定，中国结算公司应当履行如下哪些职能？（）
A. 证券的存管和过户
B. 证券持有人名册登记
C. 证券经纪
D. 证券承销与保荐
[单项选择]王某是某证券公司的从业人员，根据证券法规定，王某的下列行为符合法律规定的是：（）。
A. 王某以其姓名在另一家证券公司营业部申请开户登记，进行个人股票买卖活动；
B. 王某化名李某在另一家证券公司进行开户登记，买入并持有股票；
C. 王某在成为该证券公司从业人员前，将持有的5000股上市公司的股票依法转让；
D. 王某因工作出色，受到某上市公司赞赏，该上市公司决定向王某赠送其公司股票，王某接受了。
[单项选择]根据《证券法》的规定，从事证券经纪业务的证券公司，其注册资本的最低限额为人民币（）。
A. 5000万元
B. 1亿元
C. 3亿元
D. 5亿元
[判断题]根据我国《证券法》规定，取得自营业务行政许可的证券公司可用其资本金、营运资金和其他经批准的资金进行证券投资。
[多项选择]根据《证券法》的规定，设立综合类证券公司必须具备的条件是（）。
A. 注册资本最低限额为人民币5亿元
B. 有固定的经营场所和合格的交易设施
C. 主要管理人员和业务人员必须具有证券从业资格
D. 有健全的管理制度和规范的自营业务与经纪业务分业管理的体系
[多项选择]按照《证券法》规定，我国将证券公司划为（）。
A. 承销类证券公司
B. 经纪类证券公司
C. 自营类证券公司
D. 综合类证券公司
[单项选择]根据我国《证券法》的规定，证券教育所挂牌交易，应当采用（）方式。
A. 拍卖
B. 公开竞价
C. 集中竞价
D. 公开的集中竞价
[单项选择]根据《证券法》规定，承销商承销股票的期限不得超过的时间是（）。
A. 30日
B. 60日
C. 90日
D. 120日
[单项选择]我国《证券法》《基金法》规定，非公开募集投资者人数不得超过（）。
A. 200人
B. 300人
C. 100人
D. 1000人
