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[单项选择]专业的证券投资咨询机构、资信评估机构的业务人员，必须具备证券专业知识和从事证券业务（）以上经验。
A. 一年
B. 二年
C. 三年
D. 五年
[多项选择]根据《证券法》的规定，证券投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务不得进行的行为有（）。
A. 代理委托人从事证券投资
B. 买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票
C. 与委托人约定分享证券投资收益
D. 与委托人约定分担证券投资损失
E. 为证券发行人提供资信评估业务
[单项选择]
在（）机构从事证券服务业务的人员，需要具备从事证券业务或证券服务业务两年以上的经验。
Ⅰ.投资咨询
Ⅱ.财务顾问
Ⅲ.资信评级
Ⅳ.资产评估
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
[单项选择]根据《证券法》，通过证券交易所的证券交易，投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有上市公司已发行的股份达到百分之五时，应当在该事实发生之日起三日内，向（）作出书面报告。
A. 证券业协会
B. 证券登记结算机构
C. 国务院证券监督管理机构及证券交易所
D. 国务院证券监督管理机构或证券交易所
[单项选择]证券投资咨询人员申请取得分析师资格，必须具备（）年以上的从事证券业务的经历。
A. 3
B. 4
C. 2
D. 1
[单项选择]某证券公司的经营范围为：证券经纪；证券投资咨询；与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问；证券自营；证券承销与保荐。根据《证券法》的规定，该证券公司的注册资本最低限额为（）。
A. 1000万元
B. 5000万元
C. 1亿元
D. 5亿元
[单项选择]1982年美国证券交易委员会根据证券法颁布了（）以解决发行人难以保证《证券法》豁免标准不确定的难题，并为发行人的私幕发行提供了一个非排他性的豁免注册安全港。
A. 规则D
B. 条例144A
C. 条例S-X
D. 规则S
[单项选择]证券公司、证券投资咨询机构对证券投资咨询资格申请人提交的申请表进行审核，将符合要求的申请通过系统提交（）
A. 证监会
B. 证券业协会
C. 基金业协会
D. 银行业协会
[单项选择]证券投资根据（）分为原生证券和衍生证券。
A. 证券发行主体的不同
B. 证券收益的决定因素
C. 证券所体现的权益关系
D. 募集方式的不同
[单项选择]根据我国《证券法》规定，操纵证券交易价格或者制造证券交易的虚假价格或者制造证券交易的虚假价格或者证券交易量，获取不正当利益或者转嫁风险的，没收违法所得，并处违法所得（）倍以上（）以下的罚款。
A. 一倍，二倍
B. 一倍，三倍
C. 一倍，五倍
D. 二倍，五倍
[单项选择]证券公司、证券投资咨询机构应当对证券投资顾问业务推广、协议签订、服务提供、客户回访、投诉处理等环节实行留痕管理。向客户提供投资建议的时间、内容、方式和依据等信息，应当以书面或者电子文件形式予以记录留存。证券投资顾问业务档案的保存期限自协议终止之日起不得少于（）年。
A. 1
B. 3
C. 5
D. 10
[多项选择]截至2000年底，我国证券市场取得业务许可的证券投资咨询机构和取得执业资格的证券投资分析师的数量是（）。
A. 取得业务许可的证券投资咨询机构超过140家
B. 取得业务许可的证券投资咨询机构超过270家
C. 取得执业资格的证券投资咨询机构近2000名
D. 取得执业资格的证券投资咨询机构超过4000名
E. 以上都不对
[单项选择]证券、期货投资咨询人员申请取得证券、期货投资咨询从业资格，应当具备（）以上学历。
A. 高中
B. 大学本科
C. 大学专科
D. 中专
[单项选择]下列关于证券投资咨询、证券投资顾问、证券研究报告的基本关系的说法中，不正确的是（）。
A. 约定佣金中包含顾问服务报酬，是间接获取投资顾问服务收入的一种普遍方式
B. 证券经纪人不是证券公司的正式员工
C. 证券投资顾问是证券公司、证券投资咨询机构中取得证券投资咨询执业资格、向客户提供证券投资顾问服务的正式员工
D. 从境外证券市场的情况看，证券投资咨询是券商服务专业机构客户的基本手段
[单项选择]根据我国《证券法》，对证券公司实行（）管理。
A. 分业
B. 混合
C. 综合
D. 分类
[单项选择]根据《中华人民共和国证券法》规定，证券交易内幕信息的知情人，在涉及证券的发行、交易前买卖该证券，或者泄露该信息，或者建议他人买卖该证券，处罚的情形是（）。
A. 卖出其持有的所有证券
B. 处以违法所得五倍以上的罚款
C. 没收违法所得、处以3万元以下罚款
D. 没收违法所得
[单项选择]符合受托条件进行境外证券投资的境外投资顾问必须经营投资管理业务达（）年以上。
A. 3
B. 5
C. 7
D. 10
[单项选择]证券公司、证券投资咨询机构及其人员应当遵循（）原则，勤勉、审慎地为客户提供证券投资顾问服务。
A. 平等
B. 公平
C. 自愿
D. 诚实信用
[单项选择]根据我国证券法的相关规定，下列不属于证券的是（）
A. 股票
B. 公司债券
C. 个人债券
D. 证券投资基金份额
