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[单项选择]根据我国《证券法》的规定，我国对证券公司实行（）管理。
A. 综合
B. 混合
C. 分业
D. 分类
[单项选择]根据我国证券法的相关规定，下列不属于证券的是（）
A. 股票
B. 公司债券
C. 个人债券
D. 证券投资基金份额
[多项选择]根据我国《证券法》规定，证券业与（）分业经营、分业管理。
A. 银行业
B. 信托业
C. 保险业
D. 基金业
[多项选择]根据我国《证券法》的规定，设立经纪类证券公司应具备的条件是（）。
A. 注册资本最低限额为人民币五千万元
B. 主要管理人员和业务人员必须具有证券从业资格
C. 有固定的经营场所和合格的交易设施
D. 有规范的自营业务与经纪业务分业管理的体系
[单项选择]根据我国《证券法》规定，操纵证券交易价格或者制造证券交易的虚假价格或者制造证券交易的虚假价格或者证券交易量，获取不正当利益或者转嫁风险的，没收违法所得，并处违法所得（）倍以上（）以下的罚款。
A. 一倍，二倍
B. 一倍，三倍
C. 一倍，五倍
D. 二倍，五倍
[单项选择]
根据《证券公司客户资产管理业务管理办法》，（）对证券公司客户资产管理业务实行规范有序的自律管理和行业指导。
I.中国证监会
Ⅱ.证券交易所
Ⅲ.证券登记结算机构
Ⅳ.中国证券业协会
A. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B. I、Ⅱ、Ⅲ
C. I、Ⅱ、Ⅳ
D. I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
[单项选择]根据我国《证券法》的规定，证券教育所挂牌交易，应当采用（）方式。
A. 拍卖
B. 公开竞价
C. 集中竞价
D. 公开的集中竞价
[多项选择]根据我国《证券法》的规定，（）是设立证券登记结算机构应当具备的条件。
A. 自有资金不少于人民币2亿元
B. 管理和公布市场信息
C. 具有证券登记、托管和结算服务所必须的场所和设施
D. 主要管理人员和业务人员必须具有证券业从业资格
[单项选择]（）依法对证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告行为实行监督管理。
A. 国务院证券监督管理机构
B. 中国证券业协会
C. 证券交易所
D. 中国证券监督管理委员会及其派出机构
[单项选择]根据我国《证券法》的规定，公司股票暂停上市的情形是（）
A. 公司有违法行为
B. 公司最近两年连续亏损
C. 公司股本总额发生变化不再具备上市条件
D. 公司对财务会计报告作虚假的记载，可能误导投资者
[单项选择]
证券公司违反《证券法》规定，超出业务许可范围经营证券业务的，可对其实行的处罚包括（）
Ⅰ.有违法所得的，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款
Ⅱ.违法所得不足30万元的，处以30万元以上50万元以下罚款
Ⅲ.情节严重的，责令关闭
Ⅳ.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
[单项选择]
我国《证券法》规定，证券交易所、证券公司和证券登记结算机构的从业人员、证券监督管理机构的工作人员以及法律、行政法规禁止参与股票交易的其他人员，在任期或者法定限期内不得（）
Ⅰ.直接或者以化名持有、买卖股票
Ⅱ.借他人名义持有、买卖股票
Ⅲ.收受他人赠送的股票
Ⅳ.就股票趋势提出自己的看法
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
[单项选择]根据我国《证券法》的规定，下列不属于公司公开发行新股的条件是（）
A. 具备健全且运行良好的组织机构
B. 最近3年持续盈利，平均总资产报酬率达到10%以上
C. 具有持续盈利能力，财务状况良好
D. 最近3年财务会计文件无虚假记载，无其他重大违法行为
[单项选择]证券公司及其从业人员违反《证券法》规定，私下接受客户委托买卖证券的，下列对其可实行的处罚中，说法错误的是（）
A. 责令改正，给予警告
B. 有违法所得的，没收违法所得，处以违法所得1倍以上3倍以下的罚款
C. 没有违法所得的，处以10万元以上30万元以下的罚款
D. 违法所得不足10万元的，处以10万元以上30万元以下的罚款
[单项选择]根据《证券法》和《证券公司管理办法》的规定，设立综合类证券公司的注册资本最低限额为（）。
A. 人民币3亿元
B. 人民币5亿元
C. 人民币10亿元
D. 人民币15亿元
[单项选择]证券公司发行短期融资券实行余额管理，待偿还短期融资券余额不超过（）。在此范围内，证券公司自主确定每期短期融资券的发行规模。
A. 证券公司短期融资券的发行和交易由中国银行业监督管理委员会监管
B. 证券公司短期融资券只在银行间债券市场发行和交易
C. 证券公司发行短期融资券实行余额管理，待偿还短期融资券余额不超过净资本的40%
D. 证券公司短期融资券的期限最长不得超过365天
[单项选择]（）对证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告行为实行自律管理，并依据有关法律、行政法规和本规定，制定相应的执业规范和行为准则。
A. 中国证监会
B. 中国证监会派出机构
C. 中国证券业协会
D. 证券交易所
[单项选择]根据我国国情，我国应实行（）
A. 进口替代战略
B. 出口导向战略
C. 以进口替代为主的、进出口替代相结合的模式
D. 闭关锁国
