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[单项选择]投资者持有一个上市公司已发行的股份的5%后，通过证券交易所的交易，其所持该上市公司已发行的股份比例每增加或减少（），应当进行报告和公告。
A. 3%
B. 5%
C. 10%
D. 15%
[单项选择]通过证券交易所的证券交易，投资者持有一个上市公司已发行的股份的（）时，继续进行收购的，应当依法向该上市公司所以股东发出收购要约。
A. 20%
B. 25%
C. 30%
D. 35%
[单项选择]通过证券交易所的证券交易，投资者及其一致行动者拥有权益的股份达到一个上市公司已发行股份5%时，以下行为符合规定的（）。
A. 继续卖出该上市公司的股票
B. 继续买出该上市公司的股票
C. 暂停买卖该上市公司的股票
D. 在该事实发生之日5日内，通知该上市公司
[单项选择]投资者及其一致行动人拥有权益的股份达成一个上市公司已发行股份的（）后，通过证券交易所的证券交易，其拥有权益的股份占该上市公司已发行股份的比例每增加或者减少（），应当按规定进行报告和公告。
A. 3%；3%
B. 5%；3%
C. 5%；5%
D. 3%；5%
[单项选择]根据我国《证券法》规定，操纵证券交易价格或者制造证券交易的虚假价格或者制造证券交易的虚假价格或者证券交易量，获取不正当利益或者转嫁风险的，没收违法所得，并处违法所得（）倍以上（）以下的罚款。
A. 一倍，二倍
B. 一倍，三倍
C. 一倍，五倍
D. 二倍，五倍
[单项选择]股票网上发行就是利用证券交易所的交易系统，（）在证券交易所挂牌销售，投资者通过证券经纪商进行申购的发行方式。
A. 新股发行主承销商
B. 新股发行者
C. 新股上市公司所托付的商业银行
D. 新股上市公司所聘请的会计师事务所
[单项选择]投资者可以通过深、沪证券交易所及各地证券登记机构开设的“证券账户＂进行债券买卖转让交易，该交易市场为（）。
A. 发行市场
B. 二级市场
C. 三级市场
D. 第四市场
[单项选择]
《中华人民共和国证券法》对证券交易所的规定包括（）
Ⅰ．证券交易中证券公司、证券交易所及证券登记结算机构的职责划分
Ⅱ．证券交易所的功能、性质、办公人员数量，对收入支配的规定，证券交易所的组织架构及从业人员的规定
Ⅲ．采取技术性停牌或者决定临时停市的条件和程序，对证券交易的实时监控，对上市公司及相关信息披露义务人披露信息的行为监督，设立风险基金的规定
Ⅳ．证券交易所的负责人和其他从业人员的回避原则，交易结果不得改变的原则，违反证券交易所有关交易规则的处罚
A. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C. Ⅱ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
[判断题]投资者可同时选择两家或两家以上不同的证券公司代理上海证券交易所的证券交易，只能选择一家证券公司代理深圳证券交易所的证券交易。
[单项选择]投资者通过深圳证券交易所交易系统认购的，须按照（）进行认购。
A. 份额
B. 金额
C. 份额和金额
D. 份额或金额
[单项选择]
对于深圳证券交易所市场的证券转托管程序，下述说法正确的是（）。
Ⅰ.投资者通过其托管证券公司领取相应的红利、股息、债息、债券兑付款等
Ⅱ.转托管数据确认后的当天，相应的证券托管即可转入证券营业部
Ⅲ.转托管可以是一只证券或多只证券，但不可以是一只证券的部分
Ⅳ.中国结算公司深圳分公司记录投资者与托管证券公司托管关系的建立、变更等情况
A. Ⅰ、Ⅲ
B. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅳ
D. Ⅲ、Ⅳ
[单项选择]根据《中华人民共和国证券法》规定，证券交易内幕信息的知情人，在涉及证券的发行、交易前买卖该证券，或者泄露该信息，或者建议他人买卖该证券，处罚的情形是（）。
A. 卖出其持有的所有证券
B. 处以违法所得五倍以上的罚款
C. 没收违法所得、处以3万元以下罚款
D. 没收违法所得
[单项选择]证券交易清算是指证券交易成交后，（）根据成交结果，计算各交易参与方和证券数额的过程，通过清算确认各交易参与方的债权债务关系。
A. 证券交易所
B. 证券通信公司
C. 结算机构
[单项选择]1982年美国证券交易委员会根据证券法颁布了（）以解决发行人难以保证《证券法》豁免标准不确定的难题，并为发行人的私幕发行提供了一个非排他性的豁免注册安全港。
A. 规则D
B. 条例144A
C. 条例S-X
D. 规则S
[单项选择]个人投资者证券交易系统包括交易委托系统和（）
A. 结算交割系统
B. 实时交易系统
C. 行情分析系统
D. 信息发布系统
[单项选择] 根据《上海证券交易所债券市场投资者适当性管理办法》，公众投资者可以认购在上交所上市或挂牌的债券有（）。 Ⅰ国债、地方政府债券 Ⅱ公开发行的可转换公司债券 Ⅲ商业银行金融债券 Ⅳ公开发行的分离交易可转换公司债券 Ⅴ证券公司次级债券
A. Ⅰ、Ⅱ
B. Ⅱ、Ⅲ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
E. Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
[单项选择]我国《证券法》规定，证券持有人所持有的证券上市交易前，应当全部托管在（）。
A. 证券公司
B. 证券交易所
C. 资信评估机构
D. 证券登记结算机构
[单项选择]投资者通过上海证券交易所交易系统投票时，如股东大会有多个待表决的议案，则申报2元代表（）。
A. 反对
B. 表决议案二
C. 所投表决票数
D. 表决申报撤单
[单项选择]根据我国《证券交易所管理办法》的规定，证券交易所会员应当向证券交易所履行的定期报告义务不包括（）。
A. 每月前7个工作日内报送上月统计报表及风险控制指标监管报表
B. 每年4月30日前报送上年度经审计财务报表和证券交易所要求的年度报告材料
C. 每年4月30日前报送上年度会员交易系统运行情况报告
D. 每月前5个工作日内报送上月统计报表及风险控制指标监管报表
