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[单项选择]股票网上发行就是利用证券交易所的交易系统，（）在证券交易所挂牌销售，投资者通过证券经纪商进行申购的发行方式。
A. 新股发行主承销商
B. 新股发行者
C. 新股上市公司所托付的商业银行
D. 新股上市公司所聘请的会计师事务所
[单项选择]投资者通过深圳证券交易所交易系统认购的，须按照（）进行认购。
A. 份额
B. 金额
C. 份额和金额
D. 份额或金额
[单项选择]手机银行的基金交易中，开放式基金交易实现正常交易时间外委托证券系统在（）正式提交。
A. 当日
B. 下一个交易日
C. 下两个交易日
D. 第二天
[单项选择]投资者通过上海证券交易所交易系统投票时，如股东大会有多个待表决的议案，则申报2元代表（）。
A. 反对
B. 表决议案二
C. 所投表决票数
D. 表决申报撤单
[多项选择]证券交易所的运行系统包括（）
A. 交易系统
B. 结算系统
C. 信息系统
D. 监察系统
[单项选择]竞价交易制度又称委托驱动制度，其主要内容是：开市价格由集合竞价形成，随后交易系统对不断进入的投资者交易指令，按（）原则排序，将买卖指令配对竞价成交。
A. 交易量优先
B. 价格优先与时间优先
C. 最低限额
D. 协议优先
[单项选择]
《中华人民共和国证券法》对证券交易所的规定包括（）
Ⅰ．证券交易中证券公司、证券交易所及证券登记结算机构的职责划分
Ⅱ．证券交易所的功能、性质、办公人员数量，对收入支配的规定，证券交易所的组织架构及从业人员的规定
Ⅲ．采取技术性停牌或者决定临时停市的条件和程序，对证券交易的实时监控，对上市公司及相关信息披露义务人披露信息的行为监督，设立风险基金的规定
Ⅳ．证券交易所的负责人和其他从业人员的回避原则，交易结果不得改变的原则，违反证券交易所有关交易规则的处罚
A. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C. Ⅱ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
[简答题]证券交易所的运行系统包括哪些子系统？它们各有什么作用？
[多项选择]在《证券交易委托代理协议》中，客户要向证券公司做出的声明和承诺，包括（）
A. 客户具有合法的证券投资资格，不存在违法违规行为
B. 客户1年内不转移其证券账户
C. 客户保证与证券公司办理委托代理关系时所提供的资料均真实、合法
D. 客户已详细阅读《风险揭示书》和《客户须知》，充分了解证券市场投资风险
[判断题]证券交易系统的3层结构包括用户界面层、银行界面层和数据库管理层。
[判断题]非标准化债权资产是指在银行间市场及证券交易所市场交易的债权性资产，包括信贷资产、信托贷款、委托债权、承兑汇票、信用证、应收账款、各类受（收）益权、带回购条款的股权性融资等。
[多项选择]证券交易所以外的证券交易市场称为场外交易市场，它们包括（）。
A. 第一市场
B. 柜台市场
C. 第三市场
D. 第四市场
E. 店头市场
[多项选择]个人网上银行网上汇市功能中的委托交易种类包括（）
A. 建立获利委托
B. 建立止损委托
C. 建立双向委托
D. 建立多向委托
[单项选择]
证券经纪业务中资金账户的管理包括（）
Ⅰ．资金账户的开户和销户
Ⅱ．开通客户交易委托品种
Ⅲ．交易委托方式以及操作权限
Ⅳ．选择客户资金存管的指定商业银行
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B. Ⅰ、Ⅲ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D. Ⅱ、Ⅲ
[单项选择]我国上海证券交易所和深圳证券交易所的组织机构不包括（）。
A. 会员大会
B. 理事会
C. 专门委员会
D. 协商大会
[单项选择]用户在使用个人客户营销管理系统后，可通过退出交易，退出系统。退出包括个人客户营销管理系统签退和（）签退两种形式。
A. 核心银行系统
B. 统一认证系统
C. 个人客户关系管理系统
D. 网点业绩核算系统
[多项选择]个人贵金属代理业务可撤销的委托交易包括：（）。
A. 未成交的买入委托
B. 未成交的卖出委托
C. 部分成交的未成交部分的买入委托
D. 部分成交的未成交部分的卖出委托
[单项选择]根据我国《证券交易所管理办法》的规定，证券交易所会员应当向证券交易所履行的定期报告义务不包括（）。
A. 每月前7个工作日内报送上月统计报表及风险控制指标监管报表
B. 每年4月30日前报送上年度经审计财务报表和证券交易所要求的年度报告材料
C. 每年4月30日前报送上年度会员交易系统运行情况报告
D. 每月前5个工作日内报送上月统计报表及风险控制指标监管报表
[多项选择]证券交易所的交易系统通常由（）组成。
A. 交易通信网
B. 撮合主机
C. 通信网络
D. 柜台终端
