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[单项选择]没有证券交易所会员资格，不能进入交易所，只能在场外交易市场进行交易的证券商，是场外做市商的是（）。
A. 交易所自营商
B. 零股自营商
C. 场外自营商
D. 以上均不正确
[多项选择]柜台交易市场同证券交易所市场相比较而言主要特点是（）。
A. 分散
B. 广泛
C. 灵活
D. 大额
E. 小额
[多项选择]场外证券交易市场的特点包括（）。
A. 场外交易市场往往是一种分散的、无形的市场，没有集中的、有组织的交易场所
B. 交易对象众多，既包括大量未上市证券，也包括一部分上市证券
C. 证券投资者可委托证券经纪商进行买卖，也可直接同经纪商进行交易
D. 证券交易管理规则比场内交易更加严格
[单项选择] 除证券公司、证券投资咨询机构以外，其他财务顾问机构从事上市公司并购重组财务顾问业务的资格条件包括（）。 Ⅰ有3年以上从事公司并购重组财务顾问业务活动的执业经历，且最近3年每年财务顾问业务收入不低于100万元 Ⅱ实缴注册资本和净资产不低于人民币600万元 Ⅲ有健全且运行良好的内部控制机制和管理制度，严格执行风险控制和内部隔离制度 Ⅳ公司财务会计信息真实、准确、完整 Ⅴ控股股东、实际控制人信誉良好且最近3年无重大违法违规记录 Ⅵ．有证券从业资格的人员不少于20人，其中，具有从事证券业务经验3年以上的人员不少于10人，财务顾问主办人不少于5人 Ⅶ．董事、高级管理人员应当正直诚实，品行良好，熟悉证券法律、行政法规，具有从事证券市场工作4年以上或者金融工作6年以上的经验，具备履行职责所需的经营管理能力
A. Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
B. Ⅰ、Ⅳ、Ⅴ、Ⅵ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅶ
D. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ、Ⅵ
E. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ、Ⅵ、Ⅶ
[简答题]为什么高贝塔值证券被称为进取性证券？为什么低贝塔值证券被称为防守性证券？
[单项选择]广义的证券包括（）货币证券和资本证券。
A. 权益证券
B. 商品证券
C. 凭证证券
D. 债务证券
[多项选择]证券公司从事证券经纪业务，可以委托证券公司以外的人员作为证券经纪人从事相关业务活动。下列有关经纪人的规定中，正确的有（）
A. 经纪人可以代理进行客户招揽
B. 经纪人可以代理进行客户服务
C. 证券公司应当与证券经纪人签订劳动合同
D. 证券经纪人应当具有证券从业资格
[判断题]证券的咨询服务包括证券评估和证券分析两个类型。
[单项选择]
《中华人民共和国证券法》对证券交易所的规定包括（）
Ⅰ．证券交易中证券公司、证券交易所及证券登记结算机构的职责划分
Ⅱ．证券交易所的功能、性质、办公人员数量，对收入支配的规定，证券交易所的组织架构及从业人员的规定
Ⅲ．采取技术性停牌或者决定临时停市的条件和程序，对证券交易的实时监控，对上市公司及相关信息披露义务人披露信息的行为监督，设立风险基金的规定
Ⅳ．证券交易所的负责人和其他从业人员的回避原则，交易结果不得改变的原则，违反证券交易所有关交易规则的处罚
A. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C. Ⅱ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
[单项选择]广义的有价证券包括（）、货币证券和资本证券。
A. 商品证券
B. 凭证证券
C. 权益证券
D. 债务证券
[多项选择]场外交易市场交易的证券主要有（）。
A. 政府债券
B. 在证券交易所交易的股票
C. 小公司股票
D. 开放型投资基金的股份
E. 上市交易后因放停牌的股票
[单项选择]以下证券交易市场中属于场外交易市场的是（）。
A. 上海证券交易市场
B. 纽约证券交易市场
C. 那斯达克证券交易市场
D. 伦敦证券交易市场
[多项选择]证券投资管理的指导性原则，除了合法合规原则和诚实信用原则以外，还包括（）。
A. 风险收益匹配原则
B. 契约约束条件下的投资分散化原则
C. 现代资产组合理论指导下的投资组合原则
D. 注重研究和理解资本市场历史规律的原则
[判断题]国际证券投资是指购买境外国际证券，不包括购买境内国际证券。（）
[多项选择]证券服务机构提供的证券服务包括（）。
A. 代客理财业务
B. 证券资信评估服务
C. 证券清算交割服务
D. 证券投资咨询
[判断题]间接投资包括证券投资和信用投资，其中证券投资又包括信贷投资和信托投资。
[填空题]我国证券公司包括两类：一是（）证券公司，二是（）证券公司。
[多项选择]证券投资包括（）
A. 短期债权投资
B. 短期股权投资
C. 长期债权投资
D. 长期股权投资
