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[单项选择]为推进证券业诚信体系建设，增强证券业从业人员的诚信观念，提高证券业公信力，促进证券市场健康发展，中国证券业协会于( )年3月25日颁布了《证券从业人员诚信信息管理暂行办法》。
A. 2003
B. 2004
C. 2005
D. 2006
[单项选择]根据我国政府对WTO的承诺，我国证券业对外开放的内容不包括( )。
A. 允许外国机构设立合营公司，从事我国国内证券投资基金管理业务，外资比例不超过33%；加入后3年内，外资比例不超过50%，
B. 外国证券机构驻华代表处可以成为所有中国证券交易所的特别会员
C. 外国证券机构可以(不通过中方中介)直接从事B股交易
D. 加入后3年内，允许外国证券公司设立合营公司，外资比例不超过1/3
[判断题]中国证券业的开放开始于1982即A股市场的开放。
[判断题]美国证券市场是开放最早、国际化程度最高的市场。
[判断题]美国证券市场是开放程度最高、国际化程度最高的市场。
[单项选择]证券公司是证券市场重要的中介机构，在证券市场的运作中发挥着重要作用。一方面，证券公司是证券市场投融资服务的提供者，为证券发行人和投资者提供专业化的中介服务，如证券发行和上市保荐、承销、代理证券买卖等；另一方面，证券公司也是证券市场重要的机构投资者。此外，证券公司还通过资产管理方式，为投资者提供证券及其他金融产品的投资管理服务等。因此，证券公司在证券市场中扮演着重要角色。( )
[多项选择]证券市场监管对象包括（）。
A. 筹资者
B. 投资者
C. 证券经营机构
D. 商业银行
E. 证券中介机构
[单项选择]我国《证券法》的规定，证券业和银行业、信托业、保险业( )。
A. 混业经营、集中管理
B. 混业经营、分业管理
C. 分业经营、分业管理
D. 分业经营、统一管理
[单项选择]资本市场包括1年以上的中长期信贷市场、证券市场、股权市场、( )。
A. 产权交易市场
B. 信息市场
C. 资本市场
D. 人才市场
[单项选择]根据市场的功能划分，证券市场可分为证券发行市场和证券交易市场。( )
[单项选择]根据( )划分，证券市场可分为证券发行市场和证券交易市场。
A. 市场的效率
B. 市场的作用
C. 市场的功能
D. 交易标的物
[单项选择]证券市场的种类不包括（）。
A. 股票市场
B. 债券市场
C. 国债市场
D. 期货市场
[多项选择]证券市场中除了证券欺诈行为外，其他违规行为还包括（）
A. 擅自发行证券
B. 为股票交易违规提供融资融券及投资交易
C. 上市公司违规买卖公司股票
D. 上市公司擅自改变募股资金用途
[单项选择]证券市场监管的目的不包括（）
A. 健全证券市场体系
B. 保护投资者利益
C. 维护证券市场正常秩序
D. 加强政府对证券市场的控制和干预
[单项选择]制定《处置条例》的基本原则是：①化解证券市场风险，保障证券交易正常运行，促进证券业健康发展；②保护投资者合法权益和社会公共利益，维护社会稳定；③细化、落实《证券法》、《企业破产法》，完善证券公司市场退出法律制度；④严肃市场法纪，惩处违法违规的证券公司和责任人。 ( )
[单项选择]我国证券市场的监管对象包括（）。
A. 证券业协会
B. 证券交易所
C. 投资者
D. 证券登记结算公司
[判断题]保险业和银行业、证券业、信托业实行混业经营、分业管理，保险公司与银行、证券、信托业务机构分别设立。
