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发布时间:2023-11-29 06:43:33

[多项选择]证券市场中除了证券欺诈行为外,其他违规行为还包括()
A. 擅自发行证券
B. 为股票交易违规提供融资融券及投资交易
C. 上市公司违规买卖公司股票
D. 上市公司擅自改变募股资金用途

更多"证券市场中除了证券欺诈行为外,其他违规行为还包括()"的相关试题:

[单项选择]下列证券市场违法违规行为不属于证券欺诈行为的是()
A. 内幕交易
B. 操纵市场
C. 银行资金违规入市
D. 虚假陈述
[单项选择]《证券法》规定的证券公司及其从业人员的欺诈行为不包括()
A. 违背客户的委托为其买卖证券
B. 挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金
C. 为牟取佣金收入,诱使客户进行不必要的证券买卖
D. 编造并传播虚假信息,严重影响证券交易
[多项选择]《证券法》禁止证券公司及其从业人员从事的损害客户利益的欺诈行为包括()
A. 挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金
B. 未经客户的委托,擅自为客户买卖证券,或者假借客户的名义买卖证券
C. 为牟取佣金收入,诱使客户进行不必要的证券买卖
D. 利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息
[单项选择]除了通过理赔过程中的严格审核来防范被保险人的欺诈行为外,保险公司越来越意识到,必须对医疗服务过程进行严格的监控,才能真正实现对医疗费用的控制,最终降低给付成本。对医疗服务过程的控制主要包括( )。 ①医疗服务监测 ②医疗服务利用审查 ③医疗服务数据全国共享 ④主治外科医生手术意见 ⑤医疗服务价格的协商确定
A. ①②③
B. ①②④⑤
C. ②③④⑤
D. ①②③⑤
[单项选择]广义的证券包括()货币证券和资本证券。
A. 权益证券
B. 商品证券
C. 凭证证券
D. 债务证券
[单项选择]广义的有价证券包括货币证券、资本证券和( )。
A. 商品证券
B. 商业证券
C. 银行证券
D. 债务证券
[单项选择]某证券公司的业务包括证券经纪、证券承销和证券白营业务,该证券公司的注册资本最低不得少于:( )
A. 5000万元
B. 1亿元
C. 3亿元
D. 5亿元
[单项选择]在证券自营业务中,证券经营机构欺诈客户的行为主要是( )。
A. 将自营业务与经纪业务混合操作
B. 假借他人名义或以个人名义进行自营业务
C. 频繁并且大量地连续买卖某种证券并导致市场价格异常变动
D. 以散布谣言等手段影响证券交易
[填空题]证券资本买卖的类型主要包括()、()和其他有价证券的买卖。
[单项选择]广义的有价证券包括()、货币证券和资本证券。
A. 商品证券
B. 凭证证券
C. 权益证券
D. 债务证券
[判断题]证券业开放包括证券市场的开放。
[单项选择]证券中介机构包括证券经营机构和证券服务机构两类。( )
[单项选择]证券市场的参与者,除了广大个人投资者以外,还包括基金、券商等机构投资者,而其中保险公司进行证券投资主要是考虑( )。
A. 本金安全和收益率
B. 流动性和分散风险
C. 投资和融资
D. 调剂资金余缺
[单项选择]证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务其中两项以上的,注册资本最低限额为人民币()元。
A. 3亿
B. 5亿
C. 7亿
D. 1亿
[单项选择]证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务其中一项的,注册资本最低限额为人民币()元。
A. 2亿
B. 1亿
C. 5亿
D. 3亿

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