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[单项选择]目前，财政部在上海、深圳证券交易所和银行间债券市场上以( )方式发行记账式国债。
A. 公开竞价
B. 网上配售
C. 行政分配
D. 公开招标方式
[多项选择]经营机构违反《证券期货投资者适当性管理办法》规定的，中国证监会及其派出机构可以对经营机构及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，采取（）等监督管理措施。
A. 责令改正
B. 监管谈话
C. 出具警示函
D. 责令参加培训
[单项选择]交易所可以根据（）对投资者适当性标准进行调整。
A. 国家政策
B. 期货公司要求
C. 客户要求
D. 市场情况
[简答题]私募基金投资者适当性管理的具体要求是什么？
[单项选择]根据《证券公司投资者适当性制度指引》，客户要求购买或接受高于其风险承受能力等级的金融产品或金融服务的，证券公司应当（）。
A. 无条件满足客户需求
B. 进行风险提示并要求客户书面确认
C. 告知客户无法进行购买
D. 告知客户重新进行风险测评
[单项选择]对于违反《期货公司执行股指期货投资者适当性制度管理规则（试行）》的期货从业人员，将根据情节轻重给予相应的纪律惩戒的单位是（）。
A. 中国证监会
B. 中国期货业协会
C. 中国金融期货交易所
D. 期货公司会员单位
[单项选择] 根据《外国投资者对上市公司战略投资管理办法》规定，除下列（）情形外，投资者不得进行证券买卖（B股除外）。 Ⅰ投资者进行战略投资所持上市公司A股股份，在其承诺的持股期限届满后可以出售 Ⅱ投资者根据《证券法》相关规定须以要约方式进行收购的，在要约期间可以收购上市公司1股股东出售的股份 Ⅲ投资者在上市公司股权分置改革前持有的非流通股份，在股权分置改革完成且限售期满后可以出售 Ⅳ投资者在上市公司公开发行持有的股份 Ⅴ投资者承诺的持股期限届满前，因其破产、清算、抵押等特殊原因需转让其股份的，经商务部批准可以转让
A. Ⅲ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
C. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
D. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
E. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
[单项选择]金融期货投资者适当性制度中的特殊法人不包括（）。
A. 基金管理公司
B. 合格境外机构投资者
C. 证券公司
D. 外资企业
[多项选择]证券公司制定的投资者适当性制度至少需要包括以下内容（）
A. 了解客户的标准、程序和方法
B. 了解金融产品或金融服务的标准、程序和方法
C. 评估适当性的标准、程序和方法
D. 执行投资者适当性制度的保障措施
[判断题]代办股份转让业务和报价股份转让业务实行投资者适当性制度。
[单项选择]挂牌公司通过股份代持形式向不符合投资者适当性管理规定的投资者发行股份的，中国证监会可以责令改正，并可以自确认之日起（）个月内不受理挂牌公司申请。
A. 12
B. 24
C. 36
D. 48
[单项选择]挂牌公司向不符合投资者适当性管理规定条件的投资者发行股票的，中国证监会可以责令改正，并可以自确认之日起在（）个月内不受理其申请。
A. 6
B. 12
C. 24
D. 36
[单项选择]《金融期货投资者适当性制度实施办法》自（）开始实施。
A. 2013年7月1日
B. 2013年8月30日
C. 2010年2月8日
D. 2010年8月30日
[多项选择]满足投资者适当性的核心员工的认定，需要经过以下哪些程序？（）
A. 公司董事会提名
B. 监事会发表明确意见
C. 全体员工公示和征求意见
D. 股东大会审议通过
[单项选择]《期货公司执行金融期货投资者适当性制度管理规则（修订）》由（）负责解释。
A. 证券交易所
B. 中国证券业协会
C. 中国期货业协会
D. 中国证监会
[多项选择]中国证券业协会发布的《证券公司投资者适当性管理制度指引》的适用范围包括（）
A. 销售金融产品
B. 融资融券、柜台交易
C. 仅执行客户买卖公开市场交易的股票、基金、债券等交易指令的
D. 投资顾问、资产管理
[单项选择] 根据上交所募集资金管理办法，下列说法正确的有（）。 Ⅰ上市公司应当在募集资金到账后1个月内与保荐机构、存放募集资金的商业银行签订募集资金专户存储三方监管协议 Ⅱ单次补充流动资金时间不得超过12个月 Ⅲ上市公司实际募集资金净额超过计划募集资金金额的部分，可用于永久补充流动资金或者归还银行贷款，但每12个月内累计使用金额不得超过超募资金总额的20％ Ⅳ三方协议在有效期届满前因保荐机构或商业银行变更等原因提前终止的，上市公司应当自协议终止之日起1个月内与相关当事人签订新的协议 Ⅴ单个募投项目完成后，上市公司将该项目节余募集资金（包括利息收入）用于其他募投项目的，应当经股东大会审议通过 Ⅵ上市公司单个募投项目节余募集资金（包括利息收入）用于非募投项目（包括补充流动资金）的，属于募投项目变更，需要股东大会审议通过
A. Ⅰ、Ⅱ
B. Ⅲ、Ⅴ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅵ
D. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
E. Ⅰ、Ⅲ、Ⅴ、Ⅵ
[单项选择]证券公司应当要求公司（）加强对公司投资者适当性制度建立及执行情况的监督和检查。
A. 业务管理部门
B. 履行内部控制监督职责的部门
C. 营业部
D. 客户服务部门
