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[多项选择]核心员工的认定，需经过（）。
A. 由董事会提名
B. 由监事会发表明确意见
C. 经股东大会审议批准
D. 向全体员工公示和征求意见
[单项选择]下列说法中关于核心员工认定程序中核心员工提名正确的有（）。
A. 核心员工由职工大会提名
B. 核心员工由董事会提名
C. 核心员工由股东提名
D. 核心员工由监事会提名
[多项选择]证券公司制定的投资者适当性制度至少需要包括以下内容（）
A. 了解客户的标准、程序和方法
B. 了解金融产品或金融服务的标准、程序和方法
C. 评估适当性的标准、程序和方法
D. 执行投资者适当性制度的保障措施
[简答题]私募基金投资者适当性管理的具体要求是什么？
[单项选择]交易所可以根据（）对投资者适当性标准进行调整。
A. 国家政策
B. 期货公司要求
C. 客户要求
D. 市场情况
[单项选择]金融期货投资者适当性制度中的特殊法人不包括（）。
A. 基金管理公司
B. 合格境外机构投资者
C. 证券公司
D. 外资企业
[判断题]代办股份转让业务和报价股份转让业务实行投资者适当性制度。
[单项选择]核心员工的认定，应当经过董事会提名，并向（）公示和征求意见，由监事会发表明确意见后，经股东大会审议批准。
A. 全体员工
B. 职工代表大会
C. 全体监事
D. 全体股东
[单项选择]挂牌公司通过股份代持形式向不符合投资者适当性管理规定的投资者发行股份的，中国证监会可以责令改正，并可以自确认之日起（）个月内不受理挂牌公司申请。
A. 12
B. 24
C. 36
D. 48
[单项选择] 根据《上海证券交易所债券市场投资者适当性管理办法》，公众投资者可以认购在上交所上市或挂牌的债券有（）。 Ⅰ国债、地方政府债券 Ⅱ公开发行的可转换公司债券 Ⅲ商业银行金融债券 Ⅳ公开发行的分离交易可转换公司债券 Ⅴ证券公司次级债券
A. Ⅰ、Ⅱ
B. Ⅱ、Ⅲ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
E. Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
[单项选择]挂牌公司向不符合投资者适当性管理规定条件的投资者发行股票的，中国证监会可以责令改正，并可以自确认之日起在（）个月内不受理其申请。
A. 6
B. 12
C. 24
D. 36
[单项选择]《金融期货投资者适当性制度实施办法》自（）开始实施。
A. 2013年7月1日
B. 2013年8月30日
C. 2010年2月8日
D. 2010年8月30日
[单项选择]
投资适当性是指适合的投资者购买恰当的产品，但在实际操作中投资适当性原则经常被忽视，究其原因主要有（）。
Ⅰ.投资者并不一定能够掌握有关产品的充分信息
Ⅱ.投资者自身经验和知识的欠缺
Ⅲ.投资者对自身的风险承受能力缺乏正确认知
Ⅳ.投资者有较强的风险承受能力
A. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
[单项选择]《期货公司执行金融期货投资者适当性制度管理规则（修订）》由（）负责解释。
A. 证券交易所
B. 中国证券业协会
C. 中国期货业协会
D. 中国证监会
[多项选择]中国证券业协会发布的《证券公司投资者适当性管理制度指引》的适用范围包括（）
A. 销售金融产品
B. 融资融券、柜台交易
C. 仅执行客户买卖公开市场交易的股票、基金、债券等交易指令的
D. 投资顾问、资产管理
[单项选择]证券公司应当要求公司（）加强对公司投资者适当性制度建立及执行情况的监督和检查。
A. 业务管理部门
B. 履行内部控制监督职责的部门
C. 营业部
D. 客户服务部门
[判断题]建立职业生涯发展的双重通道，既是为了满足员工职业生涯发展的需要，更是为了建立起稳定的关键/核心员工队伍，从而确保组织竞争力的不断提升并促进组织的持续发展。
