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[单项选择]证券公司应当在设立、收购分支机构的申请获得批准后（）内，依法向公司登记机关办理登记手续。
A. 3个月
B. 6个月
C. 9个月
D. 12个月
[多项选择]证券公司设立、收购分支机构，应当具备下列条件：（）
A. 治理结构健全
B. 最近1年各项风险控制指标持续符合规定
C. 最近2年未因重大违法违规行为受到行政或刑事处罚
D. 信息技术系统最近1年未发生重大信息技术事故
[多项选择]根据《证券法》的规定，设立综合类证券公司必须具备的条件是（）。
A. 注册资本最低限额为人民币5亿元
B. 有固定的经营场所和合格的交易设施
C. 主要管理人员和业务人员必须具有证券从业资格
D. 有健全的管理制度和规范的自营业务与经纪业务分业管理的体系
[单项选择]我国《证券法》规定，改变招股说明书所列资金用途，必须经（）批准。
A. 董事会
B. 监事会
C. 股东大会
D. 职工代表大会
[多项选择]根据我国《证券法》的规定，设立经纪类证券公司应具备的条件是（）。
A. 注册资本最低限额为人民币五千万元
B. 主要管理人员和业务人员必须具有证券从业资格
C. 有固定的经营场所和合格的交易设施
D. 有规范的自营业务与经纪业务分业管理的体系
[多项选择]证券公司对分支机构的防范重点是（）。
A. 操作市场
B. 越权经营
C. 预算失控
D. 道德风险
[单项选择]证券公司或其分支机构未经批准擅自经营融资融券业务的，其直接负责的主管人员和其他直接责任人员将依法被处以（）万元以上（）万元以下的罚款。
A. 2，20
B. 10，20
C. 3，20
D. 3，30
[多项选择]根据我国《证券法》的规定，（）是设立证券登记结算机构应当具备的条件。
A. 自有资金不少于人民币2亿元
B. 管理和公布市场信息
C. 具有证券登记、托管和结算服务所必须的场所和设施
D. 主要管理人员和业务人员必须具有证券业从业资格
[单项选择]根据《证券法》和《证券公司管理办法》的规定，设立综合类证券公司的注册资本最低限额为（）。
A. 人民币3亿元
B. 人民币5亿元
C. 人民币10亿元
D. 人民币15亿元
[多项选择]证券公司应当强化对分支机构（）等关键岗位人员的垂直管理。
A. 咨询
B. 负责人
C. 电脑
D. 财务
[单项选择]根据《证券法》的规定，资产评估机构未经批准，擅自从事证券服务业务的，应处以违法所得（）的罚款。
A. 1倍以上3倍以下
B. 1倍以上5倍以下
C. 2倍以上3倍以下
D. 3倍以上5倍以下
[多项选择]中国人民银行及其分支机构，对基金管理公司、证券公司人民币合格境外机构投资者和（）托管及结算代理银行的账户管理、资金汇出入、投资比例和信息报送等进行监督管理。
A. 账户管理
B. 资金汇出入
C. 投资比例
D. 信息报送
[多项选择]按照《证券法》规定，设立证券公司，其主要股东应当具备的条件有（）。
A. 具有持续盈利能力
B. 信誉良好
C. 最近3年无重大违法违规记录
D. 注册资本不低于人民币2亿元
[单项选择]根据我国《证券法》规定，操纵证券交易价格或者制造证券交易的虚假价格或者制造证券交易的虚假价格或者证券交易量，获取不正当利益或者转嫁风险的，没收违法所得，并处违法所得（）倍以上（）以下的罚款。
A. 一倍，二倍
B. 一倍，三倍
C. 一倍，五倍
D. 二倍，五倍
[单项选择]根据我国证券法的相关规定，下列不属于证券的是（）
A. 股票
B. 公司债券
C. 个人债券
D. 证券投资基金份额
[单项选择]某外国旅行社拟在上海市设立常驻机构，根据《旅行社管理条例》，该机构的设立必须经（）的批准。
A. 上海市人民政府
B. 上海市旅游行政管理部门
C. 国务院
D. 国家旅游局
[判断题]各人身险设立银行账户设立必须经省公司或总公司批准。
[单项选择]根据我国《证券法》的规定，我国对证券公司实行（）管理。
A. 综合
B. 混合
C. 分业
D. 分类
[单项选择]根据《中华人民共和国证券法》规定，证券交易内幕信息的知情人，在涉及证券的发行、交易前买卖该证券，或者泄露该信息，或者建议他人买卖该证券，处罚的情形是（）。
A. 卖出其持有的所有证券
B. 处以违法所得五倍以上的罚款
C. 没收违法所得、处以3万元以下罚款
D. 没收违法所得
