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[单项选择]基金管理人或者基金托管人不按照规定召集基金份额持有人大会的责令改正可以处()万元以下罚款对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告暂停或者撤销基金从业资格。
A. 10
B. 7
C. 5
D. 3
[单项选择]基金管理人或者基金托管人不按照规定召集基金份额持有人大会的,责令改正,可以处()万元以下罚款;对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,暂停或者撤销基金从业资格。
A. 10
B. 7
C. 5
D. 3
[判断题]基金管理人未能按规定召集或不能召集时,基金托管人有权召集基金持有人大会。
[单项选择]我国《证券投资基金法》规定,在基金管理人、基金托管人都不召集基金份额持有人大会时,代表基金份额()以上的基金份额持有人有权自行召集。
A. 5%
B. 8%
C. 10%
D. 20%
[单项选择]日常机构、基金管理人、基金托管人不召集持有人大会,代表基金份额()以上的持有人有权自行召集。
A. 15%
B. 10%
C. 20%
D. 5%
[单项选择]基金托管人召集基金份额持有人大会的,应至少提前()公告大会的召开时间、会议形式、审议事项、议事程序和表决方式等事项。
A. 15日
B. 30日
C. 45日
D. 90日
[判断题]根据规定,更换基金管理人须经持有人大会通过,但更换基金托管人无须经持有人大会通过。
[判断题]我国规定,基金托管人可磋商酌情调低基金托管费,经中国证监会核准后公告,需要召开基金持有人大会。
[单项选择]当代表基金份额()以上的基金份额持有人就同一事项要求召开持有人大会,而管理人和托管人都不召集的时候,持有人有权自行召集。
A. 5%
B. 10%
C. 30%
D. 50%
[单项选择]基金托管人职责终止的,基金份额持有人大会应当在()月内选任新基金托管人。
A. 3个
B. 12个
C. 6个
D. 24个
[单项选择]
我国《基金法》规定,基金托管人应当履行的职责包括()
Ⅰ.按照基金合同的约定,根据基金管理人的投资指令,及时办理清算、交割事宜
Ⅱ.对所托管的不同基金财产分别设置账户,确保基金财产的完整与独立
Ⅲ.按照规定召集基金份额持有人大会
Ⅳ.对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账,进行证券投资
A. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
[单项选择]代表基金份额10%以上的基金份额持有人就同一事项要求召开基金份额持有人大会,而基金管理人、基金托管人都不召集的,代表基金份额()以上的基金份额持有人有权自行召集。
A. 20%
B. 5%
C. 10%
D. 50%
[单项选择]基金管理人、基金托管人违反《证券投资基金法》规定,相互出资或者持有股份的,责令改正,可以处()万元以下罚款。
A. 5
B. 10
C. 30
D. 50
[单项选择]《中华人民共和国证券投资基金法》规定,基金托管人由依法设立并取得基金托管资格的()担任。
A. 证券公司
B. 政策性银行
C. 商业银行
D. 基金公司
[单项选择]基金托管人职责终止的,应当按照规定聘请()对基金财产进行审计,并将审计结果予以公告,同时报()备案。
A. 会计师事务所;中国证监会
B. 会计师事务所;中国基金业协会
C. 律师事务所;中国基金业协会
D. 律师事务所;中国证监会
[单项选择]
基金管理人、基金托管人违反《证券投资基金法》规定,未对基金财产实行分别管理或者分账保管的,相关处罚措施有()。
Ⅰ.责令改正,处5万元以上50万元以下罚款
Ⅱ.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告
Ⅲ.暂停或者撤销基金从业资格
Ⅳ.处3万元以上30万元以下罚款
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
[单项选择]基金财产独立于基金管理人、基金托管人的固有财产。基金管理人、基金托管人不得将基金财产归人其()
A. 固定资产
B. 无形资产
C. 固有财产
D. 净资产
[单项选择]
基金管理人、基金托管人违反《证券投资基金法》规定,未对基金财产实行分别管理或者分账保管,可对其实行的处罚包括()
Ⅰ.责令改正
Ⅱ.处3万元以上50万元以下罚款
Ⅲ.处5万元以上50万元以下罚款
Ⅳ.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处3万元以上30万元以下罚款
A. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B. Ⅱ、Ⅲ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ