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发布时间:2023-10-09 23:09:59

[单项选择]

年度信息披露包括()。
Ⅰ.报告期末基金净值和基金份额总额
Ⅱ.基金的财务情况
Ⅲ.基金投资运作情况和运用杠杆情况
Ⅳ.投资者账户信息,包括实缴出资额、未缴出资额以及报告期末所持有基金份额总额


A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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[多项选择]基金信息披露的定期报告包括()。
A. 年度报告
B. 中期报告
C. 基金投资组合报告
D. 基金净值报告
[多项选择]基金的信息披露包括()等内容。
A. 招募说明书
B. 上市公告书
C. 定期报告
D. 临时报告
[单项选择]基金运作信息披露文件包括()。
A. 招募说明书
B. 基金合同
C. 上市交易公告书
D. 基金份额发售公告
[多项选择]社保基金理事会的信息披露和报告应符合以下要求()。
A. 每年一次向社会公布社保基金各方面财务状况
B. 每季度一次向财政部、劳动和社会保障部提交社保基金财务会计报告、投资管理报告
C. 单个资产管理合同到期后,向财政部、劳动和社会保障部提交经审计的报告,对社保基金投资情况做出说明
D. 社保基金发生重大事件,应当立即报告财政部、劳动和社会保障部,并编制临时报告书
[单项选择]

股权投资基金运行期间,信息披露义务人应当及时进行的定期信息披露包括()。
Ⅰ.月度信息披露
Ⅱ.季度信息披露
Ⅲ.年度信息披露


A. Ⅰ、Ⅱ
B. Ⅱ、Ⅲ
C. Ⅰ、Ⅲ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
[单项选择]基金管理人应在法定期限内披露基金招募说明书、定期报告等文件,在重大事件发生之日起()内披露临时报告。
A. 2日
B. 3日
C. 4日
D. 5日
[单项选择]基金信息披露的作用不包括()。
A. 有利于投资者的价值判断
B. 有利于防止利益冲突与利益输送
C. 有利于提高证券市场的效率
D. 无法有效防止信息滥用
[单项选择]

基金管理人、基金托管人和其他基金信息披露义务人应当依法披露基金信息,并保证所披露信息的()。
Ⅰ.真实性
Ⅱ.一致性
Ⅲ.准确性
Ⅳ.完整性


A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
[单项选择]股权投资基金募集期间,信息披露义务人应当准备推介材料,披露基金的基本信息、基金管理人的基本信息、基金的投资信息等。下列不属于基金的基本信息的是()。
A. 基金名称
B. 基金架构
C. 基金的投资目标
D. 基金的运作方式
[多项选择]在投资组合报告中,货币市场基金应披露的报告期内偏离度信息有()。
A. 偏离度绝对值在0、25%~0、5%间的次数
B. 偏离度的最高值
C. 偏离度的最低值
D. 偏离度绝对值的简单平均值
[单项选择]

股权投资基金进行信息披露时,不得存在的禁止行为包括()。
Ⅰ.诋毁其他基金管理人、基金托管人或者基金销售机构
Ⅱ.登载任何自然人、法人或者其他组织的祝贺性、恭维性或推荐性的文字
Ⅲ.采用不具有可比性、公平性、准确性、权威性的数据来源和方法进行业绩比较,任意使用“业绩最佳”“规模最大”等相关措辞
Ⅳ.法律、行政法规、中国证监会和中国证券投资基金业协会禁止的其他行为


A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
[多项选择]基金信息披露的实质性原则包括()。
A. 真实性原则
B. 准确性原则
C. 规范性原则
D. 及时性原则
[单项选择]基金信息披露义务人不依法披露基金信息或者披露的信息有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的,责令改正,没收违法所得,并处()罚款。
A. 10万元以上100万元以下
B. 20万元以上200万元以下
C. 30万元以上300万元以下
D. 50万元以上500万元以下
[单项选择]

基金信息披露义务人不依法披露基金信息或者披露的信息有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的,处罚措施有()。
Ⅰ.责令改正
Ⅱ.没收违法所得,并处10万元以上100万元以下罚款
Ⅲ.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,暂停或者撤销基金从业资格
Ⅳ.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员并处3万元以上30万元以下罚款


A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
[判断题]基金份额质押的,以其上一年度(不足一年,按其发行以后)基金净值均价的75%确定。
[单项选择]我国《基金法》规定,基金管理人,()和其他基金信息披露义务人应当依法披露基金信息。
A. 基金持有人
B. 基金发起人
C. 基金托管人
D. 基金经理
[单项选择]在基金信息披露形式上,()不属于基金信息披露应满足的原则。
A. 规范性原则
B. 易解性原则
C. 易得性原则
D. 灵活性原则
[单项选择]在每年结束后()内,基金管理人在指定报刊上披露年度报告摘要,在管理人网站上披露年度报告全文。
A. 15日
B. 30日
C. 45日
D. 90日
[单项选择]公开披露的基金信息不包括()。
A. 基金托管协议
B. 基金招募说明书
C. 股东会决议
D. 临时报告

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