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发布时间:2023-10-13 17:37:22

[单项选择]

基金管理人、基金托管人和其他基金信息披露义务人应当依法披露基金信息,并保证所披露信息的()。
Ⅰ.真实性
Ⅱ.一致性
Ⅲ.准确性
Ⅳ.完整性


A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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[单项选择]我国《基金法》规定,基金管理人,()和其他基金信息披露义务人应当依法披露基金信息。
A. 基金持有人
B. 基金发起人
C. 基金托管人
D. 基金经理
[单项选择]

信息披露义务人,是指()。
Ⅰ.股权投资基金管理人
Ⅱ.股权投资基金托管人
Ⅲ.法律、行政法规、中国证监会和中国证券投资基金业协会规定的具有信息披露义务的法人
Ⅳ.法律、行政法规、中国证监会和中国证券投资基金业协会规定的具有信息披露义务的其他组织


A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
[单项选择]股权投资基金募集期间,信息披露义务人应当准备推介材料,披露基金的基本信息、基金管理人的基本信息、基金的投资信息等。下列不属于基金的基本信息的是()。
A. 基金名称
B. 基金架构
C. 基金的投资目标
D. 基金的运作方式
[单项选择]基金管理人的董事、监事、高级管理人员和其他从业人员,基金托管人的专门基金托管部门的高级管理人员和其他从业人员,未按照《证券投资基金法》第十八条第一款规定申报的,责令改正,处()罚款。
A. 3万元以上10万元以下
B. 5万元以上10万元以下
C. 10万元以上50万元以下
D. 5万元以上50万元以下
[名词解释]基金托管业务
[单项选择]

股权投资基金进行信息披露时,不得存在的禁止行为包括()。
Ⅰ.诋毁其他基金管理人、基金托管人或者基金销售机构
Ⅱ.登载任何自然人、法人或者其他组织的祝贺性、恭维性或推荐性的文字
Ⅲ.采用不具有可比性、公平性、准确性、权威性的数据来源和方法进行业绩比较,任意使用“业绩最佳”“规模最大”等相关措辞
Ⅳ.法律、行政法规、中国证监会和中国证券投资基金业协会禁止的其他行为


A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
[单项选择]股权投资基金募集期间,信息披露义务人应当披露基金管理人近()年的诚信情况说明。
A. 1
B. 2
C. 3
D. 4
[单项选择]中国证监会将私募基金管理人、私募基金托管人、私募基金销售机构及其他私募服务机构及其从业人员诚信信息记人证券期货市场诚信档案数据库;根据私募基金管理人的信用状况,实施()监管。
A. 等级化
B. 科学化
C. 差异化
D. 扁平化
[单项选择]基金财产独立于基金管理人、基金托管人的固有财产。基金管理人、基金托管人不得将基金财产归人其()
A. 固定资产
B. 无形资产
C. 固有财产
D. 净资产
[单项选择]()通过依法行使审批或核准权,依法办理基金备案,对基金管理人、基金托管人以及其他从事基金活动的服务机构进行监督管理。
A. 基金监管机构
B. 基金自律组织
C. 基金评价机构
D. 基金份额登记机构
[单项选择]

以下属于基金行业协会履行的职责是()。
Ⅰ.对基金管理人、基金托管人及其他机构从事证券投资基金活动进行监督管理,对违法行为进行查处,并予以公告
Ⅱ.制定和实施行业自律规则,监督、检查会员及其从业人员的执业行为,对违反自律规则和协会章程的,按照规定给予纪律处分
Ⅲ.对会员之间、会员与客户之间发生的基金业务纠纷进行调解
Ⅳ.依法办理非公开募集基金的登记、备案


A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
[单项选择]

私募基金管理人、私募基金托管人、私募基金销售机构及其他私募服务机构及其从业人员从事私募基金业务,不得有以下()行为。
Ⅰ.将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事投资活动
Ⅱ.不公平地对待其管理的不同基金财产
Ⅲ.利用基金财产或者职务之便,为本人或者投资者以外的人牟取利益,进行利益输送
Ⅳ.侵占、挪用基金财产


A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
[简答题]私募基金管理人、私募基金托管人、私募基金销售机构及其他私募服务机构、从业人员从事私募基金业务有哪些禁止性规定?
[单项选择]基金托管人职责终止的,基金份额持有人大会应当在()月内选任新基金托管人。
A. 3个
B. 12个
C. 6个
D. 24个
[单项选择]《中华人民共和国证券投资基金法》规定,基金托管人由依法设立并取得基金托管资格的()担任。
A. 证券公司
B. 政策性银行
C. 商业银行
D. 基金公司
[单项选择]在基金份额发售的()前,基金托管人需将基金合同、托管协议登载在托管人网站上。
A. 3日
B. 15日
C. 30日
D. 45日
[多项选择]基金托管人的信息披露义务有()
A. 将基金契约报中国证监会审核批准
B. 复核基金年度报告、中期报告、投资组合报告
C. 复核开放式基金公开说明书
D. 编制并公告临时报告书
E. 按规定出具基金业绩和基金托管情况的报告,并报中国证监会和中国人民银行

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