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[单项选择]
基金管理人的董事、监事、高级管理人员和其他从业人员，基金托管人的专门基金托管部门的高级管理人员和其他从业人员未按《证券投资基金法》规定履行职责规定的，相关处罚措施有（）。
Ⅰ．责令改正，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下罚款
Ⅱ．没有违法所得或者违法所得不足100万元的，并处10万元以上100万元以下罚款
Ⅲ．情节严重的，撤销基金从业资格
Ⅳ．对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
[单项选择]基金管理人的董事、监事、高级管理人员和其他从业人员，其本人、配偶、利害关系人进行证券投资，应当向（）申报。
A. 中国证监会
B. 基金管理人
C. 基金托管人
D. 基金业协会
[多项选择]公开募集基金的基金管理人及其董事、监事、高级管理人员和其他人员不得有的行为有（）。
A. 侵占、挪用基金财产
B. 将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资
C. 不公平地对待其管理的不同基金财产
D. 向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失
[单项选择]基金管理人的董事、监事和高级管理人员，应当具有（）年以上与其所任职务相关的工作经历。
A. 2
B. 3
C. 4
D. 5
[单项选择]基金财产独立于基金管理人、基金托管人的固有财产。基金管理人、基金托管人不得将基金财产归人其（）
A. 固定资产
B. 无形资产
C. 固有财产
D. 净资产
[判断题]目前，我国契约型封闭式基金由发起人设立，然后委托基金管理人管理，基金托管人托管。
[简答题]《银行业金融机构从业人员职业操守指引》对银行业金融机构的董（理）事、监事和高级管理人员的职业操守有何更高要求？
[判断题]为基金提供服务的基金托管人、基金管理人参与基金收益的分配。
[单项选择]基金管理人和基金托管人加入基金业协会，应当成为（）。
A. 普通会员
B. 联席会员
C. 特别会员
D. 其他会员
[单项选择]（）是基金持有人和基金管理人、基金托管人之间的契约。
A. 基金契约
B. 招募说明书
C. 托管协议
D. 发起人协议
[单项选择]私募基金管理人、私募基金托管人及私募基金销售机构应当妥善保存私募基金投资决策、交易和投资者适当性管理等方面的记录及其他相关资料，保存期限自基金清算终止之日起不得少于（）年。
A. 5
B. 10
C. 15
D. 20
[多项选择]基金托管人对基金管理人复核的财务报表有（）。
A. 基金资产负债表
B. 基金经营业绩表
C. 基金收益分配表
D. 基金净值变动表
[单项选择]法律规定，基金管理人或者基金托管人未将基金资产与其固有资产分开，或者未对基金资产实行分账管理的，责令改正，并（）；有违法所得的，没收违法所得。
A. 处以5万元以上30万元以下罚款
B. 处以5万元以上50万元以下罚款
C. 处以10万元以上30万元以下罚款
D. 处以10万元以上50万元以下罚款
[单项选择]提前终止基金合同、转换基金运作方式、提高管理人或托管人的报酬标准、更换管理人或托管人等事项均需要通过（）审议通过。
A. 基金份额持有人大会
B. 基金管理人
C. 基金托管人
D. 中国证监会
[判断题]基金管理人未能按规定召集或不能召集时，基金托管人有权召集基金持有人大会。
[单项选择]代表基金份额10%以上的基金份额持有人就同一事项要求召开基金份额持有人大会，而基金管理人、基金托管人都不召集的，代表基金份额（）以上的基金份额持有人有权自行召集。
A. 20%
B. 5%
C. 10%
D. 50%
[单项选择]基金托管人发现基金管理人的投资指令违反基金合同时，正确的做法是（）
A. 应通知管理人后再执行投资指令
B. 应报告中国证监会并按其要求处理
C. 应在执行指令后立即报告中国证监会
D. 应当拒绝执行，立即通知基金管理人，并及时向中国证监会报告
[多项选择]企业年金基金受托人、账户管理人、托管人、投资管理人和其他为企业年金基金管理提供服务的自然人、法人或其他组织必须恪尽职守，履行（）的义务。
A. 诚实
B. 信用
C. 谨慎
D. 勤勉
E. 公正
[单项选择]
具有相互制衡关系但均对基金份额持有人负责的主体是（）。
Ⅰ.基金管理人
Ⅱ.基金托管人
Ⅲ.基金服务机构
Ⅳ.基金代销机构
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B. Ⅲ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅱ
