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[单项选择]基金管理人的董事、监事、高级管理人员和其他从业人员，基金托管人的专门基金托管部门的高级管理人员和其他从业人员，未按照《证券投资基金法》第十八条第一款规定申报的，责令改正，处（）罚款。
A. 3万元以上10万元以下
B. 5万元以上10万元以下
C. 10万元以上50万元以下
D. 5万元以上50万元以下
[单项选择]
私募基金管理人应当向投资者进一步声明，中国基金业协会为私募基金管理人和私募基金办理登记备案（）。
Ⅰ.不构成对私募基金管理人投资能力的认可
Ⅱ.不构成对私募基金管理人持续合规情况的认可
Ⅲ.构成对私募基金管理人投资能力的认可
Ⅳ.不作为对基金财产安全的保证
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
[单项选择]境内注册设立的私募基金管理机构，应当向（）履行私募基金管理人登记手续。境外注册设立的私募基金管理机构暂不纳入登记范围。
A. 中国证券业协会
B. 中国基金业协会
C. 中国证监会
D. 中国保监会
[单项选择]非公开募集基金募集完毕，基金管理人应当向（）备案。
A. 基金行业协会
B. 证券业协会
C. 中国证券监督管理委员会
D. 国务院证券监督管理机构
[简答题]从业人员超过300人的企业，应当设置什么管理机构，或者配备什么管理人员？从业人员在300人以下的，应当配备什么管理人员？
[单项选择]从业人员对人员学位管理人员违章指挥使令冒险作业（）
A. 不得拒绝执行
B. 先付从后报告
C. 有权拒绝执行
[单项选择]基金管理人董事会可以下设（），负责对公司经营管理与基金运作的风险控制及合法合规性进行审议、监督和检查，草拟公司风险管理战略，评估公司风险管理状况。
A. 风险管理部
B. 合规与风险管理委员会
C. 合规管理部
D. 合规与风险控制部
[单项选择]
股权投资基金管理人应当通过私募基金登记备案系统及时履行股权投资基金基金管理人及其管理的股权投资基金的（）等信息报送义务。
Ⅰ．季度信息报送更新
Ⅱ．年度信息报送更新
Ⅲ．重大事项信息报送更新
Ⅳ．月度信息报送更新
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
[单项选择]股权投资基金管理人在基金运作中具有核心作用，（）等重要职能多半由基金管理人或基金管理人选定的其他服务机构承担。
A. 基金产品的设计
B. 基金份额的销售与备案
C. 基金资产的管理
D. 以上都是
[单项选择]按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定，机构或者其管理人员对证券业从业人员发出指令涉嫌违法违规的行为，机构未妥善处理的，证券业从业人员应及时向（）报告。
A. 董事会
B. 司法机关
C. 所在机构的高级管理人员
D. 中国证监会或者中国证券业协会
[简答题]《道路危险货物运输管理规定》，对从业人员和安全管理人员的要求有哪些？
[单项选择]企业应提供安全管理机构设置及其专职安全生产和应急管理人员配备的文件从业人员超过（）的应设置安全管理机构或配备专职安全生产和应急管理人员。
A. 100
B. 200
C. 300
[单项选择]基金管理人的董事、监事和高级管理人员，应当具有（）年以上与其所任职务相关的工作经历。
A. 2
B. 3
C. 4
D. 5
[单项选择]企业从业人员超过（），应当设置安全生产管理机构或配备专职安全生产管理人员。
A. 100人
B. 200人
C. 300人
D. 400人
[单项选择]从业人员对管理人员强令冒险作业的命令，应该（）。
A. 拒绝
B. 服从指挥
C. 与管理人员讨价还价
