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[单项选择]国务院证券监督管理机构工作人员在任职期间，或者离职后在（）规定的期限内，不得在被监管的机构中担任职务。
A. 《合同法》
B. 《公务员法》
C. 《国务院关于国家行政机关工作人员的奖惩暂行规定》
D. 《国家公务员暂行条例》
[单项选择]
我国《证券法》规定，证券交易所、证券公司和证券登记结算机构的从业人员、证券监督管理机构的工作人员以及法律、行政法规禁止参与股票交易的其他人员，在任期或者法定限期内不得（）
Ⅰ.直接或者以化名持有、买卖股票
Ⅱ.借他人名义持有、买卖股票
Ⅲ.收受他人赠送的股票
Ⅳ.就股票趋势提出自己的看法
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
[多项选择]证券交易所、证券公司、证券登记结算机构从业人员、证券监督管理机构的工作人员，在任期或法定期限内（）。
A. 不得直接买卖股票
B. 不得以化名持有股票
C. 可以借他人名义持有、买卖股票
D. 不得收受他人赠送的股票
E. 可以继续持有原来已持有的股票
[单项选择]
证券交易所、证券公司和证券登记结算机构的从业人员、证券监督管理机构的工作人员，在任期或法定期限内（）
Ⅰ.不得直接买卖股票
Ⅱ.不得以化名持有股票
Ⅲ.可以借他人名义持有、买卖股票
Ⅳ.可以继续持有原来已持有的股票
A. Ⅰ、Ⅱ
B. Ⅰ、Ⅲ
C. Ⅰ、Ⅳ
D. Ⅱ、Ⅲ
[单项选择]
证券市场监管机构包括（）。
Ⅰ.国务院证券监督管理机构
Ⅱ.国务院证券监督管理机构的派出机构
Ⅲ.证券登记结算公司
Ⅳ.行业协会
A. Ⅱ、Ⅳ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D. Ⅰ、Ⅱ
[单项选择]
以下属于国务院证券监督管理机构依法履行的职责有（）。
Ⅰ．制定有关证券投资基金活动监督管理的规章、规则，并行使审批、核准或者注册权
Ⅱ．办理基金备案
Ⅲ．对基金管理人、基金托管人及其他机构从事证券投资基金活动进行监督管理，对违法行为进行查处，并予以公告
Ⅳ．制定基金从业人员的资格标准和行为准则，并监督实施
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
[单项选择]
对于证券业协会、证券监督管理机构及其工作人员，在证券交易活动中作出虑假陈述或者信息误导的，下列处罚措施正确的是（）
Ⅰ.取消从业资格
Ⅱ.处以3万元以上5万元以下的罚款
Ⅲ.属于国家工作人员的，还应当依法给予行政处分
Ⅳ.构成犯霏的，依法追究刑事责任
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B. Ⅱ、Ⅲ
C. Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
[单项选择]中国证监会工作人员依法履行职责，进行调查或者检査时，不得少于（），并应当出示合法证件；对调查或者检查中知悉的商业秘密负有保密的义务
A. 1人
B. 2人
C. 3人
D. 4人
[单项选择]证券业协会或者证券监督管理机构的工作人员，故意提供虚假资料，伪造、变造或者销毁交易记录，诱骗投资者买卖证券的，取消从业资格，并处以（）的罚款。
A. 1万元以上3万元以下
B. 1万元以上5万元以下
C. 3万元以上5万元以下
D. 5万元以上10万元以下
[简答题]银行业金融机构工作人员有哪些涉嫌构成犯罪，依法应追究刑事责任的行为时，银行业监督管理机构应当责令银行业金融机构向公安机关、人民检察院报案？
[多项选择]公开发行证券，须报经国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门核准（）
[判断题]1992年10月，国务院证券委员会（简称国务院证券委）和中国证券监督管理委员会（简称中国证券会）宣告成立，标志着中国证券市场统一监管体制开始形成。
[单项选择]国务院证券监督管理机构在调查操纵证券市场、内幕交易等重大证券违法行为时所采取的以下措施中，需经国务院证券监督管理机构主要负责人批准的是（）。
A. 查询当事人的资金账户、证券账户和银行账户
B. 现场检查
C. 限制被调查事件当事人的证券买卖
D. 封存可能被转移、隐匿或者毁损的文件和资料
[单项选择]证券交易当事人买卖的证券可以采用（）形式或者国务院证券监督管理机构规定的其他形式。
A. 口头
B. 纸面
C. 合同
D. 双方协议
[单项选择]国务院证券监督管理机构和（）应当建立证券公司的有关情况通报机制。
A. 中国人民银行
B. 地方人民政府
C. 国务院银行监督管理机构
D. 国务院保险监督管理机构
[判断题]社会保险经办机构工作人员对缴费单位的社会保险费征缴情况进行调查、检查时，应当承担依法履行职责，秉公执法，不得利用职务之便谋取私利；保守在监督检查工作中知悉的缴费单位的商业秘密；并为举报人员保密的义务。
[单项选择]
经国务院证券监督管理机构批准，证券公司可以经营（）。
Ⅰ.证券经纪业务
Ⅱ.证券投资咨询业务
Ⅲ.证券承销与保荐业务
Ⅳ.证券资产管理业务
A. Ⅲ、Ⅳ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
[单项选择]我国《证券公司监督管理条例》规定，证券公司应当自每一会计年度结束之日起（）个月内，向国务院证券监督管理机构报送年度报告。
A. 1
B. 3
C. 4
D. 5
[判断题]保险监督管理机构依法履行职责，被检查、调查的单位和个人应当配合。
