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[多项选择]证券交易所、证券公司、证券登记结算机构从业人员、证券监督管理机构的工作人员，在任期或法定期限内（）。
A. 不得直接买卖股票
B. 不得以化名持有股票
C. 可以借他人名义持有、买卖股票
D. 不得收受他人赠送的股票
E. 可以继续持有原来已持有的股票
[单项选择]
证券交易所、证券公司和证券登记结算机构的从业人员、证券监督管理机构的工作人员，在任期或法定期限内（）
Ⅰ.不得直接买卖股票
Ⅱ.不得以化名持有股票
Ⅲ.可以借他人名义持有、买卖股票
Ⅳ.可以继续持有原来已持有的股票
A. Ⅰ、Ⅱ
B. Ⅰ、Ⅲ
C. Ⅰ、Ⅳ
D. Ⅱ、Ⅲ
[单项选择]国务院证券监督管理机构工作人员依法履行职责，进行调查或者检查时，不得少于（）人，并应当出示合法证件；对调查或者检查中知悉的商业秘密负有保密的义务。
A. 1
B. 2
C. 3
D. 5
[单项选择]
我国《证券法》规定，证券交易所、证券公司和证券登记结算机构的从业人员、证券监督管理机构的工作人员以及法律、行政法规禁止参与股票交易的其他人员，在任期或者法定限期内不得（）
Ⅰ.直接或者以化名持有、买卖股票
Ⅱ.借他人名义持有、买卖股票
Ⅲ.收受他人赠送的股票
Ⅳ.就股票趋势提出自己的看法
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
[单项选择]
对于证券业协会、证券监督管理机构及其工作人员，在证券交易活动中作出虑假陈述或者信息误导的，下列处罚措施正确的是（）
Ⅰ.取消从业资格
Ⅱ.处以3万元以上5万元以下的罚款
Ⅲ.属于国家工作人员的，还应当依法给予行政处分
Ⅳ.构成犯霏的，依法追究刑事责任
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B. Ⅱ、Ⅲ
C. Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
[单项选择]证券业协会或者证券监督管理机构的工作人员，故意提供虚假资料，伪造、变造或者销毁交易记录，诱骗投资者买卖证券的，取消从业资格，并处以（）的罚款。
A. 1万元以上3万元以下
B. 1万元以上5万元以下
C. 3万元以上5万元以下
D. 5万元以上10万元以下
[单项选择]
国务院证券监督管理机构可以要求（），在指定的期限内提供与证券公司经营管理和财务状况有关的资料，信息。
Ⅰ.证券公司的股东、实际控制人
Ⅱ.为证券公司提供服务的证券服务机构
Ⅲ.证券公司及其董事、监事、工作人员
Ⅳ.证券公司的开户银行
A. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C. Ⅱ、Ⅳ
D. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
[单项选择]生产经营单位的安全生产管理机构是专门负责安全生产监督管理的内设机构，其工作人员是安全生产管理（）人员。
A. 专职或兼职
B. 兼职
C. 专职
[单项选择]
证券市场监管机构包括（）。
Ⅰ.国务院证券监督管理机构
Ⅱ.国务院证券监督管理机构的派出机构
Ⅲ.证券登记结算公司
Ⅳ.行业协会
A. Ⅱ、Ⅳ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D. Ⅰ、Ⅱ
[判断题]1992年10月，国务院证券委员会（简称国务院证券委）和中国证券监督管理委员会（简称中国证券会）宣告成立，标志着中国证券市场统一监管体制开始形成。
[简答题]为什么道路运输管理机构及其工作人员要接受社会和公民的监督？
[单项选择]职能管理机构负责人按照本机构的职责，组织有关人员做好安全生产责任制的（），职能管理机构工作人员在本人职责范围内做好安全生产工作。
A. 制定
B. 审定
C. 落实
[简答题]银行业金融机构工作人员有哪些涉嫌构成犯罪，依法应追究刑事责任的行为时，银行业监督管理机构应当责令银行业金融机构向公安机关、人民检察院报案？
[多项选择]公开发行证券，须报经国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门核准（）
[单项选择]对于“银行业监督管理机构的工作人员”，下列说法不正确的是（）。
A. 应当忠于职守，依法办事
B. 不得利用职务之便牟取不正当的利益
C. 根据特殊需要，可以在保险、证券等其它金融机构中兼任职务
D. 依法保守国家秘密
[单项选择]国务院证券监督管理机构在调查操纵证券市场、内幕交易等重大证券违法行为时所采取的以下措施中，需经国务院证券监督管理机构主要负责人批准的是（）。
A. 查询当事人的资金账户、证券账户和银行账户
B. 现场检查
C. 限制被调查事件当事人的证券买卖
D. 封存可能被转移、隐匿或者毁损的文件和资料
[单项选择]
经国务院证券监督管理机构批准，证券公司可以经营（）。
Ⅰ.证券经纪业务
Ⅱ.证券投资咨询业务
Ⅲ.证券承销与保荐业务
Ⅳ.证券资产管理业务
A. Ⅲ、Ⅳ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
[单项选择]
公开发行公司债券的核准机构有（）
Ⅰ.国务院授权的部门
Ⅱ.国务院证券监督管理机构
Ⅲ.证券交易所
Ⅳ.证券公司
A. Ⅰ、Ⅱ
B. Ⅰ、Ⅲ
C. Ⅰ、Ⅳ
D. Ⅱ、Ⅲ
[单项选择]我国《证券公司监督管理条例》规定，证券公司应当自每一会计年度结束之日起（）个月内，向国务院证券监督管理机构报送年度报告。
A. 1
B. 3
C. 4
D. 5
