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[多项选择]下列属于我国《中央企业全面风险管理指引》设定的风险管理的总体目标的有()。
A. 确保将风险控制在与公司总体目标相适应并可承受的范围内
B. 确保遵守有关法律法规
C. 确保内外部,尤其是企业与股东之间实现真实、可靠的信息沟通
D. 确保企业建立针对各项重大风险发生后的危机处理计划,保护企业不因灾害性风险或人为失误而遭受重大损失
[单项选择]《大企业税收风险管理指引》适用对象为()
A. 税务机关
B. 中介机构
C. 纳税人
D. 大企业
[多项选择]按《大企业税务风险管理指引》规定,在下列各项中,属于日常涉税事项监控的有()。
A. 登记事项监控
B. 税务风险内控情况监控
C. 发票事项监控
D. 申报事项监控
[多项选择]下列关于企业风险管理(全面风险管理)理解正确的有()。
A. 传统风险管理仅针对可保风险和财务风险,而全面风险管理则包括纯企业风险和机会风险
B. 传统风险管理侧重于事后反应,而全面风险管理贯穿整个经营过程
C. 以最小的风险谋求最大的收益,是全面风险管理的本质所在
D. 全面风险管理既要管理纯企业风险,也要管理机会风险
[简答题]《商业银行合规风险管理指引》中合规风险管理体系的基本要素有哪些?
[单项选择]根据《基金管理公司风险管理指引(试行)》,投资合规性风险管理主要措施不包括()。
A. 建立有效的投资流程和投资授权制度
B. 重点监控投资组合投资中是否存在内幕交易、利益输送和不公平对待不同投资者等行为
C. 每日跟踪评估投资比例、投资范围等合规性指标执行情况,确保投资组合投资的合规性指标符合法律法规和基金合同的规定
D. 加强从业人员的岗前教育
[单项选择]根据《商业银行操作风险管理指引》,操作风险包含下列哪种风险()
A. 市场风险
B. 策略风险
C. 法律风险
D. 声誉风险
[多项选择]下列关于企业全面风险管理特征的表述中,正确的有()。
A. 使用系统的、规范的方法,以确保所有的风险都得到识别
B. 主要运用于企业的日常风险管理层面
C. 对企业所有风险进行管理
D. 由风险管理专业人才实施专业化管理
[简答题]《商业银行操作风险管理指引》要求商业银行制定的操作风险管理政策应符合什么要求?
[多项选择]商业银行合规风险管理指引根据()制定。
A. 银行业监督管理法
B. 中国人民银行法
C. 商业银行法
D. 中华人民共和国合同法
[单项选择]
全面风险管理是一种以先进的风险管理理念为指导,以()等全面的风险管理概念为核心的一种崭新的风险管理模式。
Ⅰ.全球的风险管理体系
Ⅱ.全面的风险管理范围
Ⅲ.全新的风险管理方法
Ⅳ.全员的风险管理文化
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
[多项选择]根据中国银监会《商业银行操作风险管理指引》,商业银行应当将加强内部控制作为操作风险管理的有效手段,与此相关的内部措施包括()
A. 部门之间具有明确的职责分工以及相关职能的适当分离,以避免潜在的利益冲突
B. 定期对交易和账户进行复核和对账
C. 主管及关键岗位轮岗轮调、强制性休假制度和离岗审计制度
D. 对基层操作风险管控奖惩兼顾的激励约束机制
[单项选择]中国银监会《商业银行操作风险管理指引》规定,商业银行应指定部门专门负责全行操作风险管理体系的建立和实施,下列不属于该部门的职责的是()
A. 建立并组织实施操作风险识别、评估、缓释和监测方法以及报告程序
B. 全面掌握本行操作风险管理的总体状况,特别是各项重大的操作风险事件或项目
C. 建立适用全行的操作风险基本控制标准,并指导和协调全行范围内的操作风险管理
D. 确保操作风险操作风险制度和措施得到遵守
[单项选择]《商业银行合规风险管理指引》适用范围是()
A. 在中华人民共和国境内设立的中资商业银行、外资独资银行和外国银行分行
B. 在中华人民共和国境内设立的中资商业银行、外资独资银行
C. 在中华人民共和国境内设立的中资商业银行、外资独资银行、外国银行分行
D. 在中华人民共和国境内设立的中资商业银行、外资独资银行、中外合资银行和外国