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[单选题]按照《中国银监会办公厅关于进一步做好防范和处置非法集资工作的通知》的规定,( )是发现并防范非法集资的关键。
A.资金流向监测
B.银行员工管理
C.消费者宣传教育
D.明察暗访
[单选题]按照《中国银监会办公厅关于进一步做好防范和处置非法集资工作的通知》的规定,各银行业金融机构遏制非法集资高发蔓延势头的有效手段包括:( )
A.宣传教育
B.监测预警
C.涉案账户查控
D.以上选项都包括
[多选题]按照《中国银监会办公厅关于进一步做好防范和处置非法集资工作的通知》的规定,___等领域涉及非法集资问题严重,大案要案高发。( )
A.投资理财
B.非融资性担保
C.P2P网络借贷
D.农村专业合作社
[多选题]按照《中国银监会办公厅关于进一步做好防范和处置非法集资工作的通知》的规定,非法集资风险主要通过如下哪些渠道或方式逐渐向银行业传递。( )
A.借助银行渠道违规销售自身理财产品
B.宣称与银行有资金托管业务往来
C.宣称与银行有跨业合作等业务往来
D.恶意盗用银行信用
[多选题]按照《中国银监会办公厅关于进一步做好防范和处置非法集资工作的通知》的规定,加强资金监测.发挥银行业金融机构监测防控作用的手段包括:( )
A.加强对涉嫌非法集资可疑资金的实时监测预警
B.严格执行大额可疑资金报告制度
C.将涉嫌非法集资线索及时提供给地方各级银保监局
D.实行领导责任制,明确具体责任部门和人员,加大对下属分支机构执行情况的监督检查力度
[多选题]为贯彻落实国务院《关于进一步做好防范和处置非法集资工作的意见》(国发[2015]59号),切实履行银行业有关职责,按照《中国银监会办公厅关于进一步做好防范和处置非法集资工作的通知》要求,银行业金融机构应当做到( )
A.充分认识当前形势下做好防范和处置非法集资工作的重要意义
B.加强内部管理,切实防范非法集资风险向银行业传递
C.加强源头治理,大力开展面向公众的宣传教育
D.加强资金监测,发挥银行业金融机构监测防控作用
[单选题]按照《中国银监会办公厅关于进一步做好防范和处置非法集资工作的通知》的规定,以下哪一项不属于加强源头管理,大力开展面向公众的宣传教育,防范非法集资的措施。( )
A.依托营业网点优势向广大金融消费者进行宣传
B.充分运用各类宣传媒介和载体进行宣传教育活动
C.积极配合地方有关部门开展宣传月活动
D.全面排查员工异常行为和账户异常交易
[单选题]按照《中国银监会办公厅关于进一步做好防范和处置非法集资工作的通知》的规定,以下哪一项不属于建立防范处置非法集资工作责任制,加强考核奖惩和责任追究的措施。( )
A.对非法集资资金从银行转账的,要认真分析,查找原因,采取对策
B.对员工参与非法集资的,要严肃调查,追究责任
C.对发现线索,为国家.人民群众挽回损失的,要予以表彰
D.积极配合地方有关部门开展宣传月活动
[单选题]按照《中国银监会办公厅关于进一步做好防范和处置非法集资工作的通知》的规定,以下哪一项不属于加强银行业金融机构内部管理,防范非法集资风险向银行业传递的手段。( )
A.严格规范银行销售投资理财产品业务流程,强化营业场所和员工行为管理
B.全面排查员工异常行为和账户异常交易
C.严格责任追究,加快推动全国银行业从业人员处罚信息系统建设
D.积极配合地方有关部门开展宣传月活动
[判断题]按照《中国银监会办公厅关于进一步做好防范和处置非法集资工作的通知》的规定,定期存单.非融资性担保.P2P网络借贷.农村专业合作社等领域涉及非法集资问题严重,大案要案高发。( )
A.正确
B.错误
[判断题]按照《中国银监会办公厅关于进一步做好防范和处置非法集资工作的通知》的规定,各银保监局和银行业金融机构要根据银监会和高法院.公安部相关工作部署,大力推进涉案账户资金网络查控平台建设应用,切实提高涉案资金查控的合法性.及时性.准确性。( )
A.正确
B.错误
[多选题]按照《中国银监会办公厅关于进一步做好防范和处置非法集资工作的通知》的规定,各银行业金融机构要认真履行自身职责,切实落实___等各项工作要求,坚决遏制非法集资高发蔓延势头,坚决守住不发生系统性风险底线。( )
A.风险防控
B.宣传教育
C.监测预警
D.涉案账户查控
[判断题]按照《中国银监会办公厅关于进一步做好防范和处置非法集资工作的通知》的规定,各银行业金融机构在严格执行大额可疑资金报告制度基础上,应对各类账户交易中具有分散转入集中转出.定期批量小额转出等资金异动进行监测分析。( )
A.正确
B.错误
[多选题]按照《中国银监会办公厅关于进一步做好防范和处置非法集资工作的通知》的规定,各银行业金融机构在严格执行大额可疑资金报告制度基础上,对各类账户交易中具有___.___等资金异动进行监测分析将涉嫌非法集资线索及时提供给地方各级打击和处置非法集资工作领导小组办公室。( )
A.分散转入集中转出
B.集中转入分散转出
C.定期批量小额
D.不定期批量小额
[判断题]按照《中国银监会办公厅关于进一步做好防范和处置非法集资工作的通知》的规定,各银行业金融机构要承担对社会公众的宣传教育义务,依托营业网点优势,有效利用营业厅内外部资源环境,通过设置宣传专栏.张贴警示标识.印发材料.风险提示.案例宣传等方式向广大金融消费者进行宣传,确保机构网点30%覆盖。( )
A.正确
B.错误
[判断题]按照《中国银监会办公厅关于进一步做好防范和处置非法集资工作的通知》的规定,各银行业金融机构要承担对社会公众的宣传教育义务,加强对广大群众的金融知识和风险警示教育,通过宣传让群众辨清什么是合法.什么是非法,不轻易上当.不主动参与,自觉抵制非法集资。( )
A.正确
B.错误
[多选题]《中国银监会办公厅关于做好2018年银行业三农和扶贫金融服务工作的通知》要求，限制对（ ）等领域的新增信贷投放。
A.A、资源消耗高企业
B.B、负债率高企业
C.C、产能严重过剩行业
D.D、农村水利工程
[单选题]依据《中国银监会办公厅关于做好特殊消费者群体金融服务工作的通知》规定,银行业金融机构必须树立以( )为中心的服务理念。
A.盈利
B.消费者
C.合规
D.员工
[判断题]按照《中国银监会办公厅关于加强银行业客户投诉处理工作的通知》规定,银监会和行业协会不能公开银行业金融机构客户投诉的信息。( )
A.正确
B.错误
