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发布时间:2023-10-19 23:57:07

[多项选择]金融机构应当对其分支机构执行()的情况进行监督管理。
A. 客户身份识别制度
B. 客户身份资料
C. 交易记录保存制度
D. 业务流程

更多"金融机构应当对其分支机构执行()的情况进行监督管理。"的相关试题:

[单项选择]金融机构应当对其分支机构执行客户身份识别制度、客户身份资料和交易记录保存制度的情况进行()。
A. 检查
B. 督促
C. 监督
D. 监督管理
[单项选择]各银行业金融机构应对其分支机构发生案件的整改情况进行()检查,并将检查情况及时报告监管机构。
A. 合规
B. 审计
C. 突击
D. 条线
[单项选择]中国人民银行或其分支机构约见金融机构高级管理人员谈话时,应填制《约见金融机构高级管理人员谈话通知书》,经银行(部)()批准后提前()个工作日送达金融机构()
A. 行长(主任)或者主管副行长(副主任),3
B. 部门负责人,3
C. 行长(主任)或者主管副行长(副主任),2
D. 部门负责人,2
[多项选择]中国人民银行或其分支机构应审核金融机构报送的非现场监管信息的以下方面()
A. 真实性
B. 准确性
C. 完整性
D. 一致性
[单项选择]中国人民银行或其分支机构在评估中发现金融机构在反洗钱工作中存在问题,应及时发出(),进行风险提示,要求其采取相应的防范措施。
A. 《反洗钱非现场监管约见谈话记录》
B. 《反洗钱非现场监管走访通知书》
C. 《反洗钱非现场监管意见书》
D. 《反洗钱非现场监管信息补充报送通知书》
[单项选择]中国人民银行或其分支机构约见金融机构高级管理人员谈话需提前()送达通知书,告知对方谈话内容、参加人员、时间、地点等。
A. 5日
B. 10日
C. 1日
D. 2日
[多项选择]依据《安全生产培训管理办法》,安全生产监督管理部门应当对生产经营单位的安全培训情况进行监督检查。检查内容包括()
A. 其他从业人员安全培训的情况
B. 主要负责人、安全生产管理人员接受安全生产知识和管理能力考核的情况
C. 建立培训管理制度和专兼职教师配备的情况
D. 安全培训经费投入和使用的情况
[单项选择]安全生产监督管理人员执行监督检查任务时,应当佩带安全防护用品,出示有效的效的执法证件,由()共同执行。
A. 2人
B. 2人以上
C. 3人
D. 5人
[单项选择]应当会同同级食品药品监督管理、质量监督、农业行政等部门,分别对食品安全国家标准和地方标准的执行情况进行跟踪评价,并根据评价结果及时修订食品安全标准()
A. 省级以上标准化行政管理部门
B. 省级以上人民政府卫生行政部门
C. 省级以上人民政府食品安全委员会
D. 省级以上食品检验检测机构
[多项选择]公路水运工程安全生产监督管理部门应当对公路水运工程下列()施工现场的安全生产情况进行监督检查。
A. 现场驻地
B. 施工作业点(面)
C. 危险品存放地
D. 预制厂、半成品加工厂
E. 非标施工设备组装厂
[判断题]省级以上人民政府食品药品监督管理、质量监督、农业行政等部门应当对食品安全标准执行中存在的问题进行收集、汇总、并及时向同级卫生行政部门通报。
[单项选择]国务院银行业监督管理机构应当()监督管理程序,建立监督管理责任制度和内部监督制度。
A. 公开
B. 保密
C. 适当公开
D. 适当保密
[简答题]草原监督管理人员依法执行职务时,农牧民应当怎样配合?
[单项选择]特种设备安全监督管理部门应当对发生事故的原因进行分析,并根据特种设备的管理和技术特点、事故情况对相关()进行评估。
A. 特种设备法规
B. 规章
C. 安全技术规范
D. 特种设备管理制度
[判断题]县级以上质量监督、工商行政管理、食品药品监督管理部门应当对食品进行定期或者不定期的抽样检验。进行抽样检验,应当购买抽取的样品,不收取检验费和其他任何费用。
[单项选择]《商业银行法》规定,国务院银行业监督管理机构对商业银行进行检查监督时,检查监督人员应当出示何种证件()。
A. 合法的
B. 身份证
C. 户口簿
D. 介绍信
[单项选择]根据《电力建设工程施工安全监督管理办法》,()应当执行定额工期,不得压缩合同约定的工期。
A. 建设单位
B. 施工单位
C. 参建单位
D. 施工队
[多项选择]国务院银行业监督管理机构应当公开监督管理程序,建立()制度。
A. 监督管理责任
B. 责任追究
C. 内部监督
D. 外部监督
[多项选择]国务院认证认可监督管理部门应当依法对()的活动加强监督管理。
A. 认证实验室
B. 认证培训机构
C. 认证咨询机构
D. 所有认证机构

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