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[单项选择]根据银行法律风险管理制度的层级分类，外部法律制度体系不包括以下（）
A. 法律
B. 司法解释
C. 操作规章
D. 行政法规
[单项选择]根据银行法律风险管理制度的层级分类，内部法律制度体系中以下（）是指为落实基本规章规定的某项法律风险管理制度而制定的涉及全行经营管理活动的某一类工作、某一类产品、某一类岗位工作的规范性文件。
A. 基本规章
B. 具体规章
C. 司法解释
D. 行政法规
[单项选择]根据银行法律风险管理制度的层级分类，以下（）属于外部法律制度体系中的部门规章。
A. 《合同法》
B. 《中国人民银行法》
C. 《关于适用〈担保法〉若干问题的解释》
D. 《商业银行内部控制指引》
[单项选择]根据银行法律风险管理制度的层级分类，内部法律制度体系中操作规章的名称一般使用以下（）
A. "框架"
B. "操作指引"
C. "规划"
D. "标准"
[单项选择]根据银行法律风险管理制度的层级分类，内部法律制度体系中具体规章的名称一般不使用以下（）
A. "实施细则"
B. "指引"
C. "规则"
D. "规程"
[单项选择]根据银行法律风险管理制度的层级分类，内部法律制度体系中操作规章一般由以下（）部门起草。
A. 由主管业务的职能部室起草
B. 由总行办公室组织职能部室起草
C. 由董事会办公室组织主要职能部室起草
D. 由监事会办公室组织主要职能部室起草
[单项选择]根据银行法律风险管理制度的层级分类，外部法律制度体系中以下（）是指司法机关对法律、法规的具体应用问题所做的说明。
A. 司法解释
B. 行政法规
C. 具体规章
D. 操作规章
[单项选择]根据银行法律风险管理制度的层级分类，内部法律制度体系中以下（）规章应由总行办公室组织职能部室起草。
A. 具体规章
B. 操作规章
C. 部门规章
D. 司法解释
[单项选择]根据银行法律风险管理制度的层级分类，内部法律制度体系中以下（）是指为落实具体规章而制定的关于某项具体工作、某个具体产品、某个具体岗位操作标准的规范性文件。
A. 具体规章
B. 操作规章
C. 部门规章
D. 司法解释
[单项选择]根据银行法律风险管理制度的层级分类，内部法律风险管理制度体系不包括以下（）
A. 基本规章
B. 具体规章
C. 部门规章
D. 操作规章
[判断题]根据银行法律风险管理制度的层级分类，内部法律风险管理制度体系中的基本规章一般由主管业务的职能部室起草，由分管行领导审批或报行长专题办公会议审议通过。
[多项选择]根据银行法律风险管理制度的层级分类，内部法律风险管理制度体系中基本规章的名称一般使用以下哪些项（）
A. "纲要"
B. "规划"
C. "指导意见"
D. "政策"
E. "通则"
[单项选择]部门规章及规范性文件由中国证监会根据法律和国务院行政法规制定，其法律效力次于法律和行政法规。下列不属于部门规章及规范性文件的是（）。
A. 《中华人民共和国企业破产法》
B. 《证券发行与承销管理办法》
C. 《上市公司信息披露管理办法》
D. 《证券市场禁入规定》
[单项选择]根据银行法律风险管理制度的层级分类，内部法律风险管理制度体系中以下（）是指涉及全行重大的、具有战略意义的法律风险基本管理事项的规章。
A. 部门规章
B. 操作规章
C. 基本规章
D. 具体规章
[多项选择]根据《贷款通则》规定，贷款的发放和使用应当符合国家的法律、行政法规和中国人民银行发布的行政规章，应当遵循哪三项原则（）
A. 效益性
B. 安全性
C. 流动性
D. 稳定性
[判断题]根据法律规范效力的不同，我国现行的统计法律规范主要形式为统计法律、统计行政法规和地方性法规。
[多项选择]银行业金融机构违反法律、行政法规以及国家有关银行业监督管理规定的，银行业监督管理机构除依法对该银行业金融机构处罚外，还可以区别不同情形，采取（）措施。
A. 责令银行业金融机构对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员给予纪律处分
B. 银行业金融机构的行为不构成犯罪的，对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员给予警告，处五万元以上五十万元以下罚款
C. 取消直接负责的董事、高级管理人员一定期限直至终身的任职资格
D. 禁止直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员一定期限直至终身从事银行业工作
[单项选择]商业银行的（）包括但不限于下列风险：商业银行签订合同因违反法律或行政法规可能被依法撤销或者确认无效的；商业银行因违约、侵权或者其他事由被提起诉讼或者申请仲裁，依法可能承担赔偿责任的等。
A. 信用风险
B. 市场风险
C. 法律风险
D. 操作风险
[多项选择]银行业金融机构违反法律、行政法规以及国家有关银行业监督管理规定的，银行业监督管理机构可以区别不同情形，依法采取（）措施。
A. 对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员给予纪律处分；
B. 银行业金融机构的行为尚不构成犯罪的，对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员给予警告，处五万元以上五十万元以下罚款；
C. 取消直接负责的董事、高级管理人员一定期限直至终身的任职资格，禁止直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员一定期限直至终身从事银行业工作。
