更多"合规经理报告路线以条线式报告为主，即直接向合规与风险管理部报告，同时向"的相关试题:
[单项选择]农村中小金融机构的合规工作报告包括《合规风险信息报告》、《合规风险评估报告》，其中《合规风险评估报告》包括以下（）内容。
A. 合规经理的任职要求
B. 违规事（案）件分析
C. 合规经理的工作职责
D. 不良贷款、计差错情况等
[单项选择]商业银行应明确合规风险报告路线以及合规风险报告的（）。
A. 要素
B. 格式
C. 频率
D. 要素、格式和频率
[多项选择]合规风险报告按照报告的频率可分为（）
A. 综合报告
B. 专项报告
C. 定期报告
D. 不定期报告
[单项选择]合规与风险管理部在监控过程中发现重大违规问题和风险隐患时，应当立即报告给（）。
A. 部门经理
B. 合规总监
C. 公司总经理
D. 监管机构
[判断题]合规与风险管理部负责营业部员工柜台权限的授权工作。
[多项选择]合规经理的工作职责包括合规性自查及违规事件处理，具体包括以下哪些工作（）
A. 负责定期对本部门进行合规性自查，报告并处理检查结果
B. 负责本部门违规事件的处理和报告
C. 负责督促本部门落实各类监管要求和整改意见
D. 负责本部门合规风险的咨询、培训和宣传工作
E. 负责通过流程合规管理体系平台向合规部门报告
[单项选择]合规风险报告中，对农业银行或业务条线合规风险状况分析的方式为（）
A. 定量分析
B. 定性分析
C. 定量与定性分析相结合
D. 评估分析
[多项选择]合规与风险管理部的监控职责有（）。
A. 对相关业务进行实时监控、风险分析和报告
B. 设定业务监控指标
C. 管理风险监控系统用户及其访问权限
D. 监督险监控系统用户操作和系统运行等工作
E. 根据监管要求和公司业务发展情况提出系统改进和完善的需求
[单项选择]投行业务人员承揽重大资产重组项目时，在（）时需报告部门负责人，并由部门负责人通知合规与风险管理部，及时将涉及的上市公司列入A类限制名单。
A. 与客户初步接触时
B. 开展尽职调查前
C. 与客户达成初步合作意向时
D. 项目立项时
[单项选择]资产管理部应当将资产管理业务活动开展中有关（）等事项在向监管部门报备的同时，提供给合规与风险管理部备案 。
A. 合同、银行账户
B. 合同、专用席位
C. 合同、专用证券账户
D. 银行账户、专用席位
[单项选择]合规负责人定期提交的合规风险评估报告不包括（）
A. 报告期合规风险状况的变化情况
B. 已识别的违规事件和合规缺陷
C. 已采取的或建议采取的纠正措施
D. 高级管理层的履职情况
[多项选择]以下哪几项是商业银行合规管理部门的合规报告职责（）
A. 持续关注法律、规则和准则的最新发展，正确理解、解读法律、规则和准则的规定及其精神
B. 实施充分且有代表性的合规风险评估和测试
C. 调查内部可能违反合规政策的事件
D. 定期向高级管理层提交合规风险评估报告
[单项选择]根据《关于做好合规风险监测报告工作的通知》（农银办发〔2013〕639号），农业银行合规风险评估报告的频率要求为（）
A. 按月报告
B. 按季度报告
C. 按半年报告
D. 按年度报告
[多项选择]银监会应根据商业银行的合规记录及合规风险管理评价报告，确定合规风险现场检查的（）。
A. 频率
B. 范围
C. 深度
D. 内容
[单项选择]以下不属于合规与风险管理部负责的工作有（）。
A. 对系统用户进行审批和管理
B. 维护系统技术参数，联系协调各数据提供单位，保证监控数据的实时采集、保存及备份，保证监控查询指令的有效执行
C. 对公司业务进行风险监控
D. 设置风险监控阀值
[单项选择]（）是商业银行董事会在合规风险报告中的职责。
A. 审议批准高级管理层提交的合规风险管理报告，并对商业银行管理合规风险的有效性作出评价
B. 向银监会提交商业银行合规风险评估报告
C. 实施合规风险的监测报告工作
D. 全面协调银行合规风险的识别和管理，并定期向银行高级管理层提交合规风险评估报告
