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[单项选择]合规与风险管理部在对资产管理业务进行实时监控、事后分析过程中，发现超过指标限额的异常情况时，应当即时向资产管理部的（）电话询问，并制作电话询问单进行书面留痕。必要时可以向资产管理部发出《工作联系单》，要求资产管理部提供书面说明及有关材料。
A. 交易员
B. 风险控制岗位
C. 投资总监
D. 部门经理
[多项选择]合规与风险管理部内设经纪业务风险监控岗，主要履行以下风险监控工作职责（）。
A. 实时预警监控
B. 事后对比分析
C. 风险跟踪处理
D. 编制监控报告
[判断题]合规风险识别是合规风险管理的第一个阶段，是对合规风险的定量分析，也是整个合规风险管理的核心。
[判断题]合规风险识别是合规风险管理的第一个阶段，是对合规风险的定性分析，也是整个合规风险管理的基础。
[单项选择]（）是农商行合规风险管理的最高管理机构，承担监控合规风险管理有效性的最终责任。
A. 董事会
B. 监事会
C. 高级管理层
[单项选择]总行法律与合规事务部按合规风险报告制度的规定向总行（）提交民生银行合规风险和合规风险管理情况报告
A. 主管行长
B. 行党委
C. 行长
D. 风险管理委员会
[判断题]农商行合规风险管理的目标是通过建立健全合规风险管理框架，实现对合规风险的有效识别和管理，促进全面风险管理体系建设，确保依法合规经营。
[判断题]根据《商业银行合规风险管理指引》，商业银行应及时向银监会报送合规风险管理计划和合规风险评估报告。
[多项选择]合规风险监测是指在合规风险识别的基础上，应用一定方法监测合规风险的动态变化情况，持续（）
A. 追踪已识别的合规风险
B. 监测残余的合规风险
C. 识别新的合规风险
D. 并对不可接受的合规风险实行有效控制的过程
[判断题]合规风险监测是合规风险识别的基础和前提。
[判断题]在银行风险体系中，合规风险等同于法律风险，因此银行界常常将"合规风险"和"法律风险"并称为"法律合规风险"。
[判断题]农业银行合规风险监测通过计算机审计监控分析系统实现。
[多项选择]合规风险量化是指依托与银行经营活动相关的合规风险信息等支持性数据，充分运用（）等方式对合规风险进行定量测度。
A. 技术工具
B. 指标运行
C. 统计分析
D. 定性分析
[单项选择]（）负责识别商业银行所面临的主要合规风险，审核批准合规风险管理计划，确保合规管理部门与风险管理部门、内部审计部门以及其他相关部门之间的工作协调。
A. 董事会
B. 监事会
C. 高级管理层
D. 合规负责人
[多项选择]合规与风险管理部内设证券自营业务风险监控岗，主要履行以下工作职责（）。
A. 实时预警监控、风险跟踪处理、编制监控报告
B. 实时预警监控、事后统计分析、风险跟踪处理
C. 实时预警监控、事后统计分析、风险跟踪处理、定期编制日报、周报
D. 实时监控系统、风险跟踪处理、事后统计分析、编制监控报告
[判断题]合规风险识别评估的第一步是收集银行面临的合规风险点。
[单项选择]（）负责全面协调商业银行合规风险的识别和管理，监督合规管理部门根据合规风险管理计划履行职责。
A. 董事会
B. 监事会
C. 高级管理层
D. 合规负责人
[单项选择]各级农村信用社要建立合规风险报告制度，明确合规风险报告的（）
A. 主体、对象、内容、路线、责任
B. 主体、内容、责任
C. 对象、内容、责任
D. 主体、对象、内容、责任
[单项选择]在合规风险分析中，将合规风险按照发生概率和风险程度两个维度组合分析，形成（）
A. 风险地图
B. 风险矩阵
C. 风险分布图
D. 风险结构图
