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[单项选择]（）主要负责对各市县行开展融资类信用卡业务过程中的风险防控、合规管理、资产保全、催收和核销进行管理和指导，对融资类信用卡逾期率和不良率进行考核。
A. 审计监察部
B. 合规与风险管理部
C. 电子银行中心
D. 业务管理部
[多项选择]客户资产管理业务的下列风险中，属于合规风险的是（）。
A. 因向客户承诺收益或保本受到处罚而导致的损失
B. 因发生操纵市场行为受到处罚而导致的损失
C. 因证券公司资产管理业务操作人员违反资产管理合同约定买卖证券或划转资金损害委托人的利益，导致承担赔偿责任而造成的损失
D. 证券公司在客户资产管理业务中由于市场调研或经营水平的差异等，导致对市场变化把握不准，投资决策或操作失误使管理的客户资产受到损失
[判断题]合规风险识别是合规风险管理的第一个阶段，是对合规风险的定量分析，也是整个合规风险管理的核心。
[判断题]合规风险识别是合规风险管理的第一个阶段，是对合规风险的定性分析，也是整个合规风险管理的基础。
[单项选择]合规风险报告中，对农业银行或业务条线合规风险状况分析的方式为（）
A. 定量分析
B. 定性分析
C. 定量与定性分析相结合
D. 评估分析
[判断题]商业银行各业务条线和分支机构应根据合规管理程序主动识别和管理合规风险，按照合规风险的报告路线和报告要求及时报告。
[单项选择]总行法律与合规事务部按合规风险报告制度的规定向总行（）提交民生银行合规风险和合规风险管理情况报告
A. 主管行长
B. 行党委
C. 行长
D. 风险管理委员会
[判断题]农商行合规风险管理的目标是通过建立健全合规风险管理框架，实现对合规风险的有效识别和管理，促进全面风险管理体系建设，确保依法合规经营。
[判断题]合规风险监测是合规风险识别的基础和前提。
[判断题]根据《商业银行合规风险管理指引》，商业银行应及时向银监会报送合规风险管理计划和合规风险评估报告。
[多项选择]合规风险监测是指在合规风险识别的基础上，应用一定方法监测合规风险的动态变化情况，持续（）
A. 追踪已识别的合规风险
B. 监测残余的合规风险
C. 识别新的合规风险
D. 并对不可接受的合规风险实行有效控制的过程
[单项选择]票据融资业务风险包括（）、（）、操作风险、合规风险等。
A. 信用风险、利率风险
B. 信用风险、道德风险
C. 市场风险、商业风险
D. 信用风险、市场风险
[判断题]在银行风险体系中，合规风险等同于法律风险，因此银行界常常将"合规风险"和"法律风险"并称为"法律合规风险"。
[简答题]根据《关于加强银行卡发卡业务风险管理的通知》，为有效控制银行卡业务面临的信用风险、操作风险、合规风险，加强银行卡发卡业务风险管理应遵循哪些原则？
[多项选择]合规风险量化是指依托与银行经营活动相关的合规风险信息等支持性数据，充分运用（）等方式对合规风险进行定量测度。
A. 技术工具
B. 指标运行
C. 统计分析
D. 定性分析
[单项选择]根据《关于做好合规风险监测报告工作的通知》（农银办发〔2013〕639号），各业务条线的合规风险信息收集、风险评估和报告的主体是（）
A. 总行内控与法律合规部
B. 各级行内控合规部
C. 各级行相关业务部门
D. 各级行管理层
[单项选择]合规管理人员在执业过程中如发现本机构或辖区内营业部存在合规风险隐患，须及时与（）进行沟通，
A. 该机构员工
B. 该机构负责人
C. 客服主管
D. 销售主管
[单项选择]（）负责识别商业银行所面临的主要合规风险，审核批准合规风险管理计划，确保合规管理部门与风险管理部门、内部审计部门以及其他相关部门之间的工作协调。
A. 董事会
B. 监事会
C. 高级管理层
D. 合规负责人
[单项选择]合规部门应根据风险大小和（）对有关部门或业务条线的合规风险状况进行抽查，实行独立评价。
A. 真实性
B. 准确性
C. 及时性
D. 重要性
