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[单项选择]农村中小金融机构绘制法律风险管理清单过程中，储蓄业务纠纷不包括以下（）
A. 存款冒领
B. 操作不当引发短款争议
C. 协助执行不当引发损失风险
D. 用章不规范
[单项选择]农村中小金融机构进行法律风险评估的过程中，法律风险分析不包括以下（）步骤.
A. 分析和描述法律风险发生的可能性
B. 分析和描述法律风险发生的条件
C. 法律风险识别和评价
D. 分析和描述法律风险产生的影响
[单项选择]开展电话银行业务过程中，农村中小金融机构可能面临的法律风险不包括（）
A. 电子银行交易是否成立的纠纷
B. 各方是否履行主合同义务的纠纷
C. 银行是否履行附随合同义务的纠纷
D. 投保人推迟交纳保费的法律风险
[单项选择]农村中小金融机构构建法律风险识别框架，进行法律风险识别过程中，以下（）是根据法律风险源识别法律风险。
A. 通过对银行主要的经营管理活动的梳理，发现每一项经营管理活动可能存在的法律风险
B. 通过对银行的利益相关者的梳理，发现与每一利益相关者相关的法律风险
C. 通过对不同的法律领域的梳理，发现不同领域内存在的法律风险
D. 通过对法律环境、违规、违约、侵权、怠于行使权利、行为不当等梳理，发现银行存在的法律风险
[单项选择]农村中小金融机构开展投资银行业务过程中，投资银行业务收费面临的法律风险不包括以下（）
A. 被金融监管部门处罚的行政处罚法律风险
B. 被物价部门处罚的行政处罚法律风险
C. 被客户起诉的法律风险
D. 被公安机关处罚的刑事处罚法律风险
[单项选择]农村中小金融机构构建法律风险识别框架，进行法律风险识别过程中，以下（）是根据法律法规识别法律风险。
A. 通过对与银行相关的法律法规的梳理，发现不同法律法规中存在的法律风险
B. 通过对银行的利益相关者的梳理，发现与每一利益相关者相关的法律风险
C. 根据银行各业务管理职能部门/岗位的业务管理范围和工作职责的梳理，发现各机构内可能存在的法律风险
D. 通过对银行主要的经营管理活动的梳理，发现每一项经营管理活动可能存在的法律风险
[单项选择]农村中小金融机构进行法律风险评估的过程中，以下哪一项是指将法律风险分析的结果与机构的法律风险准则相比较，确定法律风险等级，以帮助企业做出法律风险应对的决策（）
A. 法律风险评价
B. 法律风险识别
C. 法律风险应对
D. 法律风险分析
[单项选择]农村中小金融机构在构建以法律风险防范为核心的工作体系过程中，应做到的要求不包括以下（）
A. 明确农村中小金融机构的基层业务人员对法律风险管理承担最终责任
B. 明确农村中小金融机构高级管理层的职责，包括制定、定期审核并监督执行法律风险管理的制度和程序，及时了解法律风险管理水平及其管理状况
C. 法律风险管理部门应主动识别、评估和监测法律风险并参与风险管理程序的操作，要及时向董事会和高级管理层提供独立的风险报告
D. 强化各部门、各岗位的职责，建立法律风险管理部门与各业务部门的联动机制
[单项选择]农村中小金融机构实施法律风险管理战略的过程中，以下哪一项是开展法律风险管理的先决条件（）
A. 事项识别
B. 目标设定
C. 风险应对
D. 风险评估
[多项选择]在农村中小金融机构强化法律风险文化建设的过程中，夯实法律风险物质文化建设基础应加强以下哪些工作（）
A. 建设有利于机构法律风险防范的基础设施、人才资源和优美宽松的工作环境
B. 进行人力资源制度（特别是薪酬制度）改革，形成有效的激励约束机制
C. 将普法活动与法律风险管理文化建设相互分离
D. 在经营管理过程中实行权力大于制度、人情代替制度
E. 在法律风险管理上做到重基层人员的管理、轻高层管理人员的管理
[单项选择]农村中小金融机构构建法律风险识别框架，进行法律风险识别过程中，以下（）是根据银行主要的经营管理活动识别法律风险。
A. 通过对银行主要经营管理活动的梳理，发现每一项经营管理活动可能存在的法律风险
B. 通过对银行的利益相关者的梳理，发现与每一利益相关者相关的法律风险
C. 通过对不同的法律领域的梳理，发现不同领域内存在的法律风险
D. 通过对与银行相关的法律法规的梳理，发现不同法律法规中存在的法律风险
[判断题]农村中小金融机构在内部法律风险防控过程中，应将法律咨询和法律审查作为重大决策事前论证阶段的必要环节，确保决策事项合法有效。
[单项选择]农村中小金融机构进行法律风险评估的过程中，以下哪一项是指对识别出的法律风险及其特征进行明确的定义描述，对风险产生原因和结果的分析（）
A. 法律风险评价
B. 法律风险应对
C. 明确法律风险环境信息
D. 法律风险分析
[单项选择]开展理财业务过程中，农村中小金融机构可采取以下（）措施防范诉讼举证的法律风险。
A. 在分配投资收益时，不向投资者提供相关的收益情况报告
B. 在办理个人理财业务中妥善保存完备的个人理财业务服务记录
C. 将理财资金投资于可能造成本金重大损失的高风险金融产品
D. 在理财产品的宣传和介绍材料省略对产品风险的揭示
[单项选择]农村中小金融机构出具的法律意见书中，以下（）主要是针对农村中小金融机构在具体业务经营过程中，遇到较为特殊或特别复杂的法律问题时，所进行的分析和解答。
A. 审查型法律意见书
B. 答复型法律意见书
C. 提示型法律意见书
D. 纠纷处理型法律意见书
[多项选择]开展理财业务过程中，农村中小金融机构为防范宣传不当引起的法律风险应采取以下（）措施。
A. 明确银行理财服务人员和其他产品服务人员的工作范围和界限
B. 加强理财业务人员的管理
C. 规范理财产品的宣传和销售
D. 口头向客户承诺最低收益
E. 对宣传材料的内容、形式和发布渠道进行全面的合规性审核，并上报监管机构
[多项选择]开展理财业务过程中，农村中小金融机构为防范宣传不当引起的法律风险应注意以下（）方面。
A. 理财产品名称应恰当反映产品属性，避免使用带有诱惑性的称谓
B. 理财产品名称应恰当反映产品属性，避免使用带有误导性的称谓
C. 理财产品名称应恰当反映产品属性，避免使用带有承诺性的称谓
D. 避免使用易引发争议的模糊性语言
E. 避免销售无法在宣传和介绍材料中提供科学、准确的依据和方式的理财产品
[单项选择]开展理财业务过程中，以下（）做法可能导致农村中小金融机构面临宣传不当的法律风险。
A. 农村中小金融机构将理财资金投资于结构过于复杂的金融产品
B. 在分配投资收益时，农村中小金融机构没有向投资者提供相关的收益情况报告
C. 农村中小金融机构营销人员口头向客户承诺最低收益
D. 农村中小金融机构在办理个人理财业务中未妥善保存完备的个人理财业务服务记录
[单项选择]在农村中小金融机构强化法律风险文化建设的过程中，以下（）做法不利于强化普法活动，提高员工法律素质。
A. 将普法活动与法律风险管理文化建设相互分离
B. 广泛宣传整个法律体系的知识，着重抓与农村中小金融机构工作有关的法律知识的普及教育
C. 结合具体工作岗位，有针对性地开展法规知识培训，提高员工的法律素质和业务水平，达到监管的要求
D. 创新普法教育形式
