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[单选题]（2020年真题）根据《证券法》，擅自公开或者变相公开发行证券的，应当退还所募资金并（ ）
A.不需要加算利息
B.加算银行同期贷款利息
C.加算银行同期存款利息
D.加算金融同业存款利息
[单选题]某公司擅自公开发行证券，非法所募资金1亿元，则对其处罚的金额可以是( )。
A.1万元
B.10万元
C.200万元
D.1000万元
[单选题]（2020年真题）根据《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》，下列关于证券公司从事私募资产管理业务的投资经理应具备的条件，错误的是（ ）。
A.最近二年未被监管机构采取行政监管措施
B.具备从事私募资产管理业务所需的专业能力
C.具备良好的诚信记录和职业操守
D.具有三年以上投资管理、投资研究、投资咨询等相关业务经验
[单选题]（2016年真题）某公司擅自公开发行证券，非法所募资金1亿元，则对其处罚的金额可以是（ ）。
A.1万元
B.10万元
C.200万元
D.1000万元
[单选题]设立股份有限公司公开发行股票，
应当向国务院证券监督管理机构报送募股申请和下列( )文件。
Ⅰ．公司章程Ⅱ．发起人协议Ⅲ．发起人姓名Ⅳ．承销机构名称
A.Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ.
B.Ⅰ. Ⅱ. Ⅳ.
C.Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ.
D.Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ.
[单选题]上市公司公开发行新股，应当向国务院证券监督管理机构报送募股申请和文件，下列不属于报送的文件是( )。
A.招股说明书
B.公司营业执照
C.公司章程
D.发起人协议
[单选题]下列不属于设立股份有限公司发行股票，应当向国务院证券监督管理机构报送募股申请和相关文件的是（ ）。
A.发起人的住所
B.发起人的姓名或名称
C.发起人协议
D.发起人认购的股份数
[判断题]：银行资本的外源性增长主要依赖于：通过履行监管审批程序, 在证券市场上通过公开募股及定向配股等方式融资。不包括在债券市场上发行次级债券、可转换债券、混合债券等资本工具融资。
A.正确
B.错误
[单选题]证券公司从事证券自营业务的，应当按照《证券公司证券自营业务指引》，根据公司经营管理特点和业务运作状况，建立完备的自营（）。
Ⅰ.业务管理制度
Ⅱ.投资决策机制
Ⅲ.操作流程
Ⅳ.风险监控体系
A.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
[多选题]依照《证券投资基金法》规定，封闭式基金扩募或续期应具备()条件。
A.基金运营业绩良好
B.基金份额持有人大会决议通过
C.经国务院证券监督管理机构核准
D.基金管理人、托管人核准
[单选题]从证券公司角度而言，与证券经纪业务相比较，证券自营业务的首要特点表现为（）。
A.交易的风险性
B.信息的公开性
C.决策的自主性
D.收益的不稳定性
[单选题]证券市场融资活动的特点主要有（ ）。
①证券市场是一种直接融资
②证券市场融资是一种强市场的融资活动
③证券市场融资是在由各种证券中介机构组成的证券中介服务体系的支持下完成的
④证券公司可以作为证券市场融资活动的权利义务主体
A.①②③
B.②③④
C.①②④
D.①③④
[单选题]保荐机构应对在深圳证券交易所上市的上市公司披露的哪些情况发表独立意见（ ）。
Ⅰ募集资金使用情况
Ⅱ委托理财
Ⅲ与合并范围内的子公司发生的关联交易
Ⅳ对合并范围内的子公司提供担保
Ⅴ套期保值业务
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
[单选题]保荐机构应对在深圳证券交易所上市的上市公司披露的哪些情况发表独立意见（ ）。
Ⅰ．募集资金使用情况Ⅱ．委托理财
Ⅲ．与合并范围内的子公司发生的关联交易Ⅳ．对合并范围内的子公司提供担保
A.Ⅰ．Ⅲ．Ⅳ
B.Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ．Ⅳ
C.Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ
D.Ⅱ．Ⅲ．Ⅳ
