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[单项选择]证券交易所、证券公司、证券登记结算机构、证券交易服务机构、社会中介机构及其从业人员，或者证券业协会、证券监督管理机构及其工作人员，在证券交易活动中做出虚假陈述或者信息误导的，责令改正，处以（）的罚款。
A. 1万元以上10万元以下
B. 3万元以上20万元以下
C. 3万元以上30万元以下
D. 5万元以上50万元以下
[单项选择]（）负责组织证券公司高级管理人员及其他特定岗位专业人员的资质测试。
A. 中国证监会
B. 证券交易所
C. 中国证券业协会
D. 人事部
[单项选择]根据《重庆市保险营销员和保险中介从业人员教育培训管理暂行办法》，保险公司和保险中介机构应当对每个受培训人员建立一个培训档案，培训档案在当年度后至少保留（）年。
A. 1
B. 2
C. 3
D. 5
[单项选择]重大税收违法案件信息中所列明的当事人为中介机构及从业人员的，惩戒对象为（）。
A. 当事人本人
B. 企业及其法定代表人、负有直接责任的财务负责人
C. 其他经济组织及其负责人、负有直接责任的财务负责人
D. 中介机构及其法定代表人或负责人，以及相关从业人员
[多项选择]促销可以分为人员推销或非人员推销二大类；非人员推销又可分为（）。
A. 广告
B. 公共关系
C. 经销
D. 代理
E. 营业推广
F. 客户访问
[多项选择]分拣按人员作业方式可分为（）
A. 自动分拣
B. 人到货处
C. 货到人处
D. 无人拣选
[多项选择]导游人员考评等级可分为（）。
A. 不予通过年审
B. 暂缓通过年审
C. 通过年审
D. 全行业通报
[多项选择]岗位设置表可分为（）
A. 常规岗位设置表
B. 临时岗位设置表
C. 企业岗位设置总表
D. 部门岗位设置表
E. 正式岗位设置表
[多项选择]按照证券的发行主体划分，证券可分为（）。
A. 政府证券
B. 金融证券
C. 国库券
D. 公司证券
E. 商业票据
[多项选择]按证券进入市场的顺序，证券市场可分为（）
A. 发行市场
B. 交易市场
C. 股票市场
D. 债券市场
[多项选择]依据我国的《证券法》，证券公司可分为（）
A. 单一类证券公司
B. 经纪类证券公司
C. 综合类证券公司
D. 衍生类证券公司
E. 复合类证券公司
[单项选择]证券按其性质不同，可分为（）和有价证券。
A. 商品证券
B. 凭证证券
C. 货币证券
D. 资本证券
[判断题]QC小组的组员可以由与所选课题有关的人员组成，也可以由一些工作岗位相近、兴趣爱好相投的人员组成。
[单项选择]行政行为按对象是否特定可分为（）
A. 要式行政行为与非要式行政行为
B. 依职权行政行为与依申请行政行为
C. 抽象行政行为与具体行政行为
D. 约束行政行为与自由裁量行政行为
[多项选择]（）属于证券的特定风险。
A. 信用风险
B. 利率风险
C. 提前赎回风险
D. 购买力风险
[单项选择]注册登记为证券投资顾问的人员和注册登记为证券分析师的人员分别申请从事的证券业务类别为（）。
A. 证券投资咨询业务（投资顾问）和证券投资咨询业务（分析师）
B. 证券投资业务和证券投资咨询业务
C. 证券承销业务和证券投资业务
D. 证券一般业务和咨询类业务
