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[单项选择]根据我国《证券法》的规定，我国对证券公司实行（）管理。
A. 综合
B. 混合
C. 分业
D. 分类
[单项选择]
我国《证券法》规定，证券交易所、证券公司和证券登记结算机构的从业人员、证券监督管理机构的工作人员以及法律、行政法规禁止参与股票交易的其他人员，在任期或者法定限期内不得（）
Ⅰ.直接或者以化名持有、买卖股票
Ⅱ.借他人名义持有、买卖股票
Ⅲ.收受他人赠送的股票
Ⅳ.就股票趋势提出自己的看法
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
[单项选择]根据我国《证券法》，对证券公司实行（）管理。
A. 分业
B. 混合
C. 综合
D. 分类
[多项选择]按照《证券法》规定，我国将证券公司划为（）。
A. 承销类证券公司
B. 经纪类证券公司
C. 自营类证券公司
D. 综合类证券公司
[单项选择]《中华人民共和国证券法》规定，我国证券公司的组织形式为（）。
A. 私营合伙企业
B. 私营独资企业
C. 有限责任公司或股份有限公司
D. 非法人组织形式
[单项选择]按我国《证券法》规定，综合类证券公司其注册资金不少于（）万元。
A. 5000
B. 2000
C. 50000
D. 10000
[多项选择]按照计税依据分类，我国税收可分为（）
A. 中央税
B. 直接税
C. 从价税
D. 间接税
E. 从量税
[单项选择]我国《证券公司监督管理条例》规定，证券公司经营证券经纪业务、证券资产管理业务、融资融券业务和证券承销与保荐业务中两种以上业务的，其董事会应当设薪酬与提名委员会、审计委员会和风险控制委员会，行使公司章程规定的职权。薪酬与提名委员会、审计委员会的负责人由（）担任。
A. 董事长
B. 总经理
C. 监事
D. 独立董事
[多项选择]根据我国《证券法》的规定，设立经纪类证券公司应具备的条件是（）。
A. 注册资本最低限额为人民币五千万元
B. 主要管理人员和业务人员必须具有证券从业资格
C. 有固定的经营场所和合格的交易设施
D. 有规范的自营业务与经纪业务分业管理的体系
[单项选择]根据我国《证券法》规定，操纵证券交易价格或者制造证券交易的虚假价格或者制造证券交易的虚假价格或者证券交易量，获取不正当利益或者转嫁风险的，没收违法所得，并处违法所得（）倍以上（）以下的罚款。
A. 一倍，二倍
B. 一倍，三倍
C. 一倍，五倍
D. 二倍，五倍
[简答题]按照我国《证券法》的相关规定，我国的证券发行和交易行为以及证券管理应当遵循什么原则？
[单项选择]
《中华人民共和国证券法》对证券交易所的规定包括（）
Ⅰ．证券交易中证券公司、证券交易所及证券登记结算机构的职责划分
Ⅱ．证券交易所的功能、性质、办公人员数量，对收入支配的规定，证券交易所的组织架构及从业人员的规定
Ⅲ．采取技术性停牌或者决定临时停市的条件和程序，对证券交易的实时监控，对上市公司及相关信息披露义务人披露信息的行为监督，设立风险基金的规定
Ⅳ．证券交易所的负责人和其他从业人员的回避原则，交易结果不得改变的原则，违反证券交易所有关交易规则的处罚
A. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C. Ⅱ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
[单项选择]我国《证券法》授予证券监督管理机构对证券服务机构的监管权和（）。
A. 现场检查权
B. 监督权
C. 分配权
D. 审计权
[单项选择]根据我国证券法的相关规定，下列不属于证券的是（）
A. 股票
B. 公司债券
C. 个人债券
D. 证券投资基金份额
[单项选择]我国《证券公司监督管理条例》规定，从事证券经纪业务的证券公司应当将客户的交易结算资金存放在指定商业银行，以（）的名义单独立户管理。
A. 所有客户
B. 每个客户
C. 证券公司
D. 商业银行
[单项选择]1987年，（）证券公司成立，这是我国第一家专业性证券公司。
A. 上海
B. 深圳
C. 深圳特区
D. 上海浦东
[多项选择]下列哪些证券的发行和交易适用我国《证券法》？（）
A. 股票
B. 国库券
C. 证券投资基金份额
D. 金融债券
[单项选择]我国证券公司的设立体制采用（）
A. 注册制
B. 核准制
C. 特许制
D. 自由设立
[单项选择]我国《证券公司监督管理条例》规定，证券公司应当自每一会计年度结束之日起（）个月内，向国务院证券监督管理机构报送年度报告。
A. 1
B. 3
C. 4
D. 5
