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[单项选择]
《中华人民共和国证券法》授予证券监督管理机构对证券服务机构的（）。
Ⅰ.控制权
Ⅱ.监管权
Ⅲ.现场检查权
Ⅳ.非现场检查权
A. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C. Ⅱ、Ⅲ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
[单项选择]
我国《证券法》规定，证券交易所、证券公司和证券登记结算机构的从业人员、证券监督管理机构的工作人员以及法律、行政法规禁止参与股票交易的其他人员，在任期或者法定限期内不得（）
Ⅰ.直接或者以化名持有、买卖股票
Ⅱ.借他人名义持有、买卖股票
Ⅲ.收受他人赠送的股票
Ⅳ.就股票趋势提出自己的看法
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
[简答题]按照我国《证券法》的相关规定，我国的证券发行和交易行为以及证券管理应当遵循什么原则？
[单项选择]在修订后的《证券法》实施后，经国务院证券监督管理机构批准，证券公司可以经营证券承销与保荐业务。经营单项证券承销与保荐业务的，注册资本最低限额为人民币（）；经营证券承销与保荐业务且经营证券自营、证券资产管理、其他证券业务中一项以上的，注册资本最低限额为人民币（）。
A. 1亿元；5亿元
B. 2亿元；5亿元
C. 1亿元；10亿元
D. 5亿元；10亿元
[单项选择]我国《证券公司监督管理条例》规定，证券公司经营证券经纪业务、证券资产管理业务、融资融券业务和证券承销与保荐业务中两种以上业务的，其董事会应当设薪酬与提名委员会、审计委员会和风险控制委员会，行使公司章程规定的职权。薪酬与提名委员会、审计委员会的负责人由（）担任。
A. 董事长
B. 总经理
C. 监事
D. 独立董事
[单项选择]《中华人民共和国证券法》规定，我国证券公司的组织形式为（）。
A. 私营合伙企业
B. 私营独资企业
C. 有限责任公司或股份有限公司
D. 非法人组织形式
[多项选择]依据我国的《证券法》，证券公司可分为（）
A. 单一类证券公司
B. 经纪类证券公司
C. 综合类证券公司
D. 衍生类证券公司
E. 复合类证券公司
[多项选择]下列哪些证券的发行和交易适用我国《证券法》？（）
A. 股票
B. 国库券
C. 证券投资基金份额
D. 金融债券
[单项选择]根据我国《证券法》，对证券公司实行（）管理。
A. 分业
B. 混合
C. 综合
D. 分类
[单项选择]根据我国证券法的相关规定，下列不属于证券的是（）
A. 股票
B. 公司债券
C. 个人债券
D. 证券投资基金份额
[单项选择]我国《证券公司监督管理条例》规定，证券公司应当自每一会计年度结束之日起（）个月内，向国务院证券监督管理机构报送年度报告。
A. 1
B. 3
C. 4
D. 5
[单项选择]我国《证券法》规定，向不特定对象发行证券或向特定对象发行证券累计超过（）人的，为公开发行证券，必须经国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门核准。
A. 50
B. 100
C. 150
D. 200
[单项选择]
根据《证券法》有关规定，未经批准，擅自设立证券公司的，可采取的处罚措施有（）。
Ⅰ.由证券监督管理机构予以取缔
Ⅱ.处以违法所得1倍以上3倍以下的罚款
Ⅲ.违法所得不足60万元的，处以60万元以上90万元以下的罚款
Ⅳ.对直接负责的主管人员处以3万元以上30万元以下的罚款
A. ⅠⅣ
B. ⅠⅡⅢⅣ
C. ⅢⅣ
D. ⅠⅡ
[多项选择]我国《证券法》规定，（）为知悉证券内幕交易信息知情人员。
A. 发行股票或者公司债券的公司董事、监事、经理、副经理及有关的高级管理人员
B. 持有1%以上股份的股东
C. 发行股票公司的控股公司的高级管理人员
D. 证券监督管理机构工作人员以及由于法定的职责对证券交易进行管理的其他人员
[单项选择]
下列法律法规中，属于证券公司经纪业务的主要法律法规的有（）。
Ⅰ.《证券法》
Ⅱ.《证券公司监督管理条例》
Ⅲ.《证券公司内部控制指引》
Ⅳ.《证券公司证券自营业务指引》
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
[单项选择]我国《证券法》规定，证券交易所的设立和解散由（）决定。
A. 国务院
B. 国务院证券监督管理机构
C. 中国证券监督管理委员会
D. 财政部
[多项选择]我国证券法规定的内幕知情人员包括（）
A. 发行股票公司的董事、监事
B. 持有公司3%股份的股东
C. 发行股票公司的控股公司的高级管理人员
D. 证券监督管理机构工作人员
